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华安聚恒精选搀杂A,华安聚恒精选搀杂C: 华安聚恒精选搀杂型证券投资基金更新的招募讲明书
         发布日期：2025-07-16 11:52    点击次数：163
华安聚恒精选搀杂型证券投资基金     更新的招募讲明书    （2025 年第 2 号）  基金管理东谈主：华安基金管理有限公司 基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司    二〇二五年七月十五日       第 0 页 共 185 页                    枢纽教导   本基金于 2020 年 12 月 17 日经中国证券监督管理委员会《对于准予华安聚 恒精选搀杂型证券投资基金注册的批复》（证监许可20203543 号）注册，进 行召募。本基金的基金合同自 2021 年 3 月 18 日镇静成效。   本基金管理东谈主保证招募讲明书的内容信得过、准确、无缺。   本招募讲明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并 不标明其对本基金的投资价值和市集远景作出骨子性判断或保证，也不标明投 资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动， 投资者在投成本基金前，应全面了解本基金的产品脾性，感性判断市集，并承 担基金投资中出现的各类风险，包括：市集风险、信用风险、流动性风险、股 指期货投资风险、资产解救证券投资风险、港股通机制下的投资风险、参与融 资业务联系风险、投资存托凭证的风险、管理风险、合规性风险、操作风险等。   本基金为搀杂型证券投资基金，其预期风险收益水平高于债券型基金与货 币市集基金，低于股票型基金。   本基金入手面值为东谈主民币 1.00 元。在市集波上路分影响下，本基金净值可 能低于入手面值，本基金投资者有可能出现失掉。因折算、分成等行动导致基 金份额净值变化，不会编削基金的风险收益特征，不会裁汰基金投资风险或提 高基金投资收益。   投资者应当负责阅读《基金合同》、《招募讲明书》、基金产品资料概要 等信息裸露文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期 限、投资造就、资产状态等判断基金是否和投资者的风险承受智商相适合，自 主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金的过往功绩并不预示其畴昔阐述。   基金管理东谈主管理的其它基金的功绩并不组成对本基金功绩阐述的保证。基 金管理东谈主依照恪称职守、教师信用、严慎辛苦的原则管理和运用基金财产，但 不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东谈主提醒投资者基金投资的 “买者自夸”原则，在作出投资决策后，基金运营状态与基金净值变化引致的 投资风险，由投资者自行背负。                   第 1 页 共 185 页   本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，遴聘将部分基 金资产投资于港股或遴聘不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港 股。   基金资产投资于港股，会濒临内地与香港股票市集交易互联互通（以下简 称“港股通”）机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交易司法等各异 带来的私有风险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转 交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能阐述出比 A 股更为剧烈的股价 波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制 下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可 浅薄交易，港股不可实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金 所濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较 大失掉的风险，以及与中国存托凭证刊行机制联系的风险。   基金资产投资于科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、市集轨制 以及交易司法等各异带来的私有风险，包括但不限于退市风险、市集风险、流 动性风险、集合度风险、系统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需 要或市集环境的变化，遴聘将部分基金资产投资于科创板股票或遴聘不将基金 资产投资于科创板股票，基金资产并非势必投资于科创板股票。   本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或跳跃基金份额总额的 50%， 但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或跳跃 50%的除外。 法律律例或监管机构另有端正的，从其端正。   本基金投资于北京证券交易所上市股票，北京证券交易所主要服务于鼎新 型中小企业，在刊行、上市、交易、退市等方面的司法与其他交易场面存在差 异，本基金须承受与之联系的私有风险，包括：中小企业运筹帷幄风险、股价波动 风险、流动性风险、集合度风险、转板风险、退市风险、由于存在表决权各异 安排可能激勉的风险、监管司法变化的风险等。投资者投资于本基金前，须充 分明察和了解北京证券交易所上市股票的特色和刊行、上市、交易、退市等方 面的司法，在感性判断的基础上作念出投资遴聘。   本招募讲明书中触及与基金托管东谈主联系的基金信息仍是与基金托管东谈主复核。 本次招募讲明书更新仅触及基金司理变更联系内容，联系信息更新截止日为                第 2 页 共 185 页 日为 2024 年 6 月 30 日。                       第 3 页 共 185 页                                                       目          录                                               第 4 页 共 185 页                一、序论   《华安聚恒精选搀杂型证券投资基金招募讲明书》（以下简称“本招募说 明书”）依据《中华东谈主民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中 华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证 券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开 召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募 集证券投资基金信息裸露管理办法》（以下简称“《信息裸露办法》”）、 《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管理端正》（以下简称“《流动性 风险管理端正》”）偏激他关系端正以及《华安聚恒精选搀杂型证券投资基金 基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管理东谈主承诺本招募讲明书不存在职何虚假记录、误导性敷陈或者要紧 遗漏，并对其信得过性、准确性、无缺性承担法律职责。本基金是根据本招募说 明书所载明的资料央求召募的。本基金管理东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供 未在本招募讲明书中载明的信息，或对本招募讲明书作任何解释或者讲明。   本招募讲明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合 同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份 额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同偏激他关系端正享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的 权利和义务，应详备查阅基金合同。               第 5 页 共 185 页                       二、释义     本招募讲明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同》及对本基金基金合同的任何灵验改进和补充 搀杂型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验改进和补充 募讲明书》偏激更新 料概要》偏激更新 售公告》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有不停力的决定、决议、通知 等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议改进，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委 员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的改进 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其频频 作念出的改进                      第 6 页 共 185 页 的决定》修正的《公开召募证券投资基金信息裸露管理办法》及颁布机关对其 频频作念出的改进 施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其频频作念出的改进 年 10 月 1 日实施的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管理端正》及颁 布机关对其频频作念出的改进 员会 义务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 东谈主 内正当登记并存续或经关系政府部门批准竖立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、 社会团体或其他组织 构投资者境内证券期货投资管理办法》及联系法律律例端正使用来自境外的资 金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民 币及格境外机构投资者 法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 资东谈主 额，办理基金份额的申购、赎回、调理、转托管及依期定额投资等业务 监会端正的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东谈主刚硬了基金销售 服务条约，办理基金销售业务的机构                      第 7 页 共 185 页 括投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、算帐 和交收、代理披发红利、建立并救援基金份额持有东谈主名册和办理非交易过户等 有限公司或接受华安基金管理有限公司托付代为办理登记业务的机构 所管理的基金份额余额偏激变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、调理、转托管及依期定额投资等业务而引起基金 的基金份额变动及结余情况的账户 件，基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得到中国证监会书面 阐述的日历 财产算帐完毕，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 长不得跳跃 3 个月 的盛开日 （若本基金参与港股通交易且该交易日为非港股通交易日，则本基金有权不开 放申购、赎回，并按端正进行公告） 是表率基金管理东谈主所管理的盛开式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金 管理东谈主和投资东谈主共同盲从                    第 8 页 共 185 页 央求购买基金份额的行动 央求购买基金份额的行动 端正的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 告端正的条件，央求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调理为 基金管理东谈主管理的其他基金基金份额的行动 所持基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 加上基金调理中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调理中转入 央求份额总额后的余额)跳跃上一盛开日基金总份额的 10% 银行进款利息、已结束的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的 精真金不怕火 收款项偏激他资产的价值总和 净值和基金份额净值的过程 报刊及《信息裸露办法》端正的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管 东谈主网站、中国证监会基金电子裸露网站）等媒介                 第 9 页 共 185 页 法以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回 购与银行依期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开拓行股票、资产解救证券、因刊行东谈主债务失言无法进行 转让或交易的债券等 份额净值的方式，将基金调整投资组合的市集冲击成老实配给推行申购、赎回 的投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的合 法权益不受毁伤并得到刚正对待 事件 的证券交易服务公司，向香港连络交易扫数限公司（以下简称“香港连络交易 所”）进行申报，买卖端正范围内的香港连络交易所上市的股票 澳门极端行政区和台湾地区 及基金份额持有东谈主服务的用度 不同，将基金份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金 份额分设不同的基金代码，并分别公布基金份额净值 本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 A 类基金份额 本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额 门账户进行处置算帐，目的在于灵验阻难并化解风险，确保投资者得到刚正对 待，属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户， 专门账户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不信服性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准                 第 10 页 共 185 页 备仍导致资产价值存在要紧不信服性的资产；（3）其他资产价值存在要紧不确 定性的资产               第 11 页 共 185 页                      三、基金管理东谈主    （一）基金管理东谈主概况    （二）注册成本和股权结构              持股单元                       持股占总股本比例          国泰海通证券股份有限公司                     51%     国泰君安投资管理股份有限公司                        20%     上海工业投资（集团）有限公司                        12%     上海锦江国际投资管理有限公司                        12%      上海上国投资产管理有限公司                        5%    （三）主要东谈主员情况    （1）董事会                        第 12 页 共 185 页  朱学华先生，本科学历。历任武警上海警卫局领袖处副团职咨询，上海财 政证券有限公司党总支副文牍，上海证券有限职责公司党委文牍、副董事长、 副总司理、工会主席，兼任海际大和证券有限职责公司董事长。现任华安基金 管理有限公司党委文牍、董事长、法定代表东谈主。  张霄岭先生，博士研究生。历任好意思国联邦储备委员会经济学家、摩根斯坦 利纽约总部信用繁衍品交易模子风险主管、中国银行业监督管理委员会银行监 管三部副主任、中原基金管理有限公司副总司理兼中原基金（香港）有限公司 首席实行官。现任华安基金管理有限公司总司理。  陈志刚先生，本科学历。历任上海市黄浦区东谈主民法院文牍员、助理审判员； 上海国际信赖投资公司金融三部款式司理；上投投资管理有限公司总司理助理、 副总司理、总司理；上海国际集团资产管理有限公司监事长；上海华东实业有 限公司总司理；上海市再担保有限公司总司理；上海国际集团有限公司风险合 规部总司理。现任上海上国投资产管理有限公司党支部文牍、董事长、法定代 表东谈主；兼任申联国际投资有限公司董事、上海证券有限职责公司董事、上海谐 意资产管理有限公司监事。  郭传平先生，硕士研究生学历。历任国泰君安证券哈尔滨西大直街营业部 副总司理（垄断办事）、总司理（兼王人王人哈尔营业部总司理）、黑龙江营销总 部副总司理（垄断办事）、总司理、黑龙江分公司总司理、上海市委市政府联 席办督查专员助理、国泰君安证券公司业务巡查督导委员会委员、国泰君安期 货有限公司党委委员、纪委文牍、监事长等职务。现任国泰海通证券公司巡察 委员会巡察专员、国泰君安投资管理股份有限公司党委文牍、董事长。  顾传政女士，研究生学历。历任中国银行上海市分行职员；上海天谈投资 商榷有限公司副总司理；毕博管理商榷（上海）公司商榷咨询人；上海工业投资 集团资产管理有限公司业务主管、总司理助理、副总司理、党支部副文牍（主 持办事）；上海工业投资（集团）有限公司东谈主力资源部司理、总裁助理、投资 部司理、投资研究部总司理等。现任上海工业投资（集团）有限公司党委委员、 副总裁、工会主席。  张羽翀先生，硕士学历，历任锦江国际（集团）有限公司金融行状部常务 副总司理，上海锦江国际实业投资股份有限公司首席实行官，锦江国际（集团） 有限公司资产财务部总监。现任锦江国际（集团）有限公司投资总监，上海锦                第 13 页 共 185 页 江资产管理有限公司实行董事、总司理，上海锦江国际投资管理有限公司实行 董事、首席实行官，建信东谈主寿保障股份有限公司监事。  零丁董事：  吴伯庆先生，大学学历，一级讼师，曾被评为上海市优秀讼师与上海市十 佳法律咨询人。历任上海市城市成立局秘书科长、上海市第一讼师事务所副主任、 上海市金茂讼师事务所主任、上海市讼师协会副会长。现任上海市金茂讼师事 务所高等合伙东谈主。  严弘先生，博士研究生学历，教师。历任好意思国得克萨斯大学奥斯汀分校金 融学助理教师、好意思国南卡罗来纳大学达拉莫尔商学院金融学终生教职、好意思国证 券交易委员会及好意思国联邦储备局走访学者、长江商学院和香港大学客座教师、 亚洲金融学会会刊《金融国际褒贬》主编。现任上海交通大学上海高等金融学 院金融学教师、学术副院长，中国私募证券投资研究中心主任和全球交易领袖 学者款式（GES）学术主任。   胡光先生，硕士学历。历任上海胡光讼师事务所主任，上海市邦信阳讼师 事务所合伙东谈主，飞利浦电子中国集团法律咨询人，好意思国俄亥俄州舒士克曼讼师事 务所讼师。曾任第十二届、第十三届上海市政协常委、社法委副主任。现任上 海市君悦讼师事务所主任，兼任国度高端智库武汉大学国际法治研究院兼职研 究员，上海市政府行政复议委员会委员，上海仲裁委员会仲裁人，重庆仲裁委 员会仲裁人。   （2）监事会  许愿先生，硕士。曾任怡安翰威特商榷业务总监，麦理根（McLagan）公司 中国区负责东谈主。现任华安基金管理有限公司总司理助理兼东谈主力资源部高等总监， 华安资产管理（香港）有限公司董事。  诸慧女士，硕士研究生学历，经济师。22 年基金行业从业造就。历任华安 基金管理有限公司监察稽核部高等监察员，集合交易部总监。现任华安基金管 理有限公司集合交易部高等总监。   （3）高等管理东谈主员   朱学华先生，本科学历，26 年证券、基金从业造就。历任武警上海警卫局 领袖处副团职咨询，上海财政证券有限公司党总支副文牍，上海证券有限职责 公司党委文牍、副董事长、副总司理、工会主席，兼任海际大和证券有限职责                  第 14 页 共 185 页 公司董事长。现任华安基金管理有限公司党委文牍、董事长、法定代表东谈主。   张霄岭先生，博士研究生，25 年金融、基金行业从业造就。历任好意思国联邦 储备委员会经济学家、摩根斯坦利纽约总部信用繁衍品交易模子风险主管、中 国银行业监督管理委员会银行监管三部副主任、中原基金管理有限公司副总经 理兼中原基金（香港）有限公司首席实行官。现任华安基金管理有限公司总经 理。   翁启森先生，硕士研究生学历，30 年金融、证券、基金行业从业造就。历 任台湾富邦银行资深领组，台湾 JP 摩根证券投资司理，台湾摩根投信基金司理， 台湾中信证券自营部协理，台湾保德信投信基金司理，华安基金管理有限公司 全球投资部总监、基金投资部兼全球投资部高等总监、公司总司理助理。现任 华安基金管理有限公司副总司理、首席投资官。      杨牧云先生，本科学历、硕士，24 年金融法律监管办事造就。历任上海市 东谈主民检讨院科员，上海证监局副主任科员、主任科员、副处长、处长。现任华 安基金管理有限公司看护长。   姚国平先生，硕士研究生学历，21 年金融、基金行业从业造就。历任香港 恒生银行上海分行交易员，中原基金管理有限公司上海分公司区域销售司理， 华安基金管理有限公司上海业务部助理总监、机构业务总部高等董事总司理、 公司总司理助理。现任华安基金管理有限公司副总司理。   谷媛媛女士，硕士研究生学历，25 年金融、基金行业从业造就。历任广发 银行客户司理，京华山一国际（香港）有限公司高等司理，华安基金管理有限 公司市集业务二部大区司理、产品部高等董事总司理、公司总司理助理。现任 华安基金管理有限公司副总司理。   范伊然女士，硕士研究生，4 年证券、基金行业从业造就。历任洛阳播送 电视局记者、垄断东谈主，中央电视台新闻中心记者、编导，中国文化遗产研究院 （国度水下文化遗产保护中心）副主任，国度文物局政策律例司副司长、国务 院新闻办国度文物局新闻发言东谈主（2019 年、2020 年），国泰君安证券股份有限 公司行政办公室品牌中心主任、计谋客户部副总司理。现任华安基金管理有限 公司副总司理。   任志浩先生，硕士研究生学历，28 年证券、基金行业从业造就。历任原国 泰证券、国泰君安证券信息时期部系统开拓、调节和分析岗、国泰君安证券交                  第 15 页 共 185 页 易时期总监、总司理助理兼鼎新业务总监、副总司理兼鼎新业务主管、副总经 理兼服务体系开拓主管、副总司理兼部门一线合规风控负责东谈主。现任华安基金 管理有限公司首席信息官。      陈泉宏先生，硕士研究生，10 年金融、基金行业从业造就。曾任北京高览 成本研究员、太平基金管理有限公司研究员。2021 年 4 月加入华安基金，历任 投资研究部研究员、基金司理助理。2023 年 11 月起，担任华安新材料主题股 票型发起式证券投资基金的基金司理。2025 年 6 月起，同期担任华安聚恒精选 搀杂型证券投资基金的基金司理。   历任基金司理   杨明先生，自 2021 年 3 月 18 日至 2025 年 7 月 14 日担任本基金的基金经 理。 如下：  张霄岭先生，总司理  翁启森先生，副总司理、首席投资官  杨明先生，投资研究部高等总监  许之彦先生，任首席指数投资官、总司理助理、兼指数与量化投资部高等 总监  贺涛先生，联席首席固收投资官  苏圻涵先生，全球投资部副总监  万建军先生，联席首席权益投资官，兼任投资研究部联席总监  邹维娜女士，首席固收投资官兼完全收益投资部高等总监  胡宜斌先生，联席首席权益投资官   上述东谈主员之间不存在支属关系。  限制 2025 年 6 月 30 日，公司目下共有职工 538 东谈主（不含子公司），其中 具有丰富的推行操作造就。扫数上述东谈主员在最近三年内均未受到所在单元及有                    第 16 页 共 185 页 关管理部门的处罚。公司业务由投资研究、市集营销、IT 运营、玄虚行政、合 规风控等五个业务板块组成。   （四）基金管理东谈主的职责   根据《基金法》的端正，基金管理东谈主应履行以下职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 其他法律行动；   （五）基金管理东谈主的承诺 华东谈主民共和国证券法》行动的发生； 金法》及联系法律律例的行动的发生； 家关系法律律例及行业表率，教师信用、辛苦尽责，不从事以下行径：  （1）越权或违法运筹帷幄；  （2）违犯基金合同或托管条约；  （3）专诚毁伤基金份额持有东谈主或其他基金联系机构的正当利益；  （4）在向中国证监会报送的资料中公私分明；                 第 17 页 共 185 页  （5）拒却、干与、辞谢或严重影响中国证监会照章监管；  （6）是非职守、花费权利，不按照端正履行职责；  （7）露出在职职期间明察的关系证券、基金的交易私密，尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、表现他东谈主 从事联系的交易行径；  （8）其他法律律例以及中国证监会遮拦的行动。  基金管理东谈主承诺将以取信于市集、取信于社会为宗旨，按照教师信用、勤 勉尽责的原则，严格盲从关系法律律例和中国证监会发布的监管端正，继续更 新投资理念，表率基金运作。  （1）依照关系法律律例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额持 有东谈主谋取最大利益；  （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取 欠妥利益；  （3）不露出在职职期间明察的关系证券、基金的交易私密，尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、表现他 东谈主从事联系的交易行径。   （六）基金管理东谈主的里面禁止轨制   （1）健全性原则   里面禁止包括公司各项业务、各个部门或机构和全体东谈主员，并涵盖到决策、 实行、监督、反馈等各个要领。   （2）灵验性原则   通过科学的里面禁止技能和方法，建立合理的里面禁止表率，调节内禁止 度的灵验实行。   （3）零丁性原则   公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对零丁，公司基金资产、自有资 产、其他资产的运作应当分离。   （4）相互制约原则                 第 18 页 共 185 页   公司里面部门和岗亭的建树应当权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则   公司运用科学化的运筹帷幄管理方法裁汰运作成本，提高经济效益，以合理的 禁止成本达到最好的里面禁止效率。   公司的里面禁止组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以结束 对公司从决策层到管理层、操作层的全面监督和禁止。具体而言，包括以下组 成部分：   （1）董事会：董事会对公司建立里面禁止系统和救援其灵验性承担最终责 任。   （2）监事会：监事会依照公司法和公司规矩对公司运筹帷幄管理行径、董事和 公司管理层的行动欺骗监督权。   （3）看护长：看护长对董事会顺利负责。对公司的日常运筹帷幄管理行径进行 合规性监督和查验，顺利向公司董事会和中国证监会答复。   （4）合规与风险管理委员会：合规与风险管理委员会是为加强公司在业务 运作过程中的风险禁止而成立的相等设机构，以召开例会神色开展办事，向公 司总司理负责。主要职责是依期和不依期审议公司合规答复、风险管理答复以 偏激他风险禁止要紧事项。   （5）合规监察稽核部：合规监察稽核部负责对公司里面禁止轨制的实行情 况进行合规性监督查验，对看护长负责。   （6）各业务部门：里面禁止是每一个业务部门和职工最首要和基本的职责。 各部门的主管在权限范围内，对其负责的业务进行查验监督和风险禁止。列位 职工根据国度法律律例、公司规章轨制、谈德表率和行动准则、我方的岗亭职 责进行自律。   公司里面禁止轨制由里面禁止大纲、基本管理轨制、部门业务规章等部分 组成。   公司里面禁止大纲是对公司规矩端正的内控原则的细化和张开，是各项基 本管理轨制的撮要和统治，里面禁止大纲应当明确内控主义、内控原则、禁止 环境、内控措施等内容。                 第 19 页 共 185 页   基本管理轨制包括风险禁止轨制、投资管理轨制、基金管帐轨制、信息披 露轨制、监察稽核轨制、信息时期管理轨制、公司财务轨制、资料档案管理制 度、功绩评估考核轨制和迫切应变轨制等。   部门业务规章是在基本管理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭设 置、岗亭职责、操作守则等的具体讲明。   里面禁止的基本要素包括：禁止环境、风险评估、禁止行径、信息雷同、 里面监控。   （1）禁止环境   禁止环境组成公司里面禁止的基础，包括公司治理结构体系和里面禁止体 系。公司里面禁止体系又包括公司的运筹帷幄理念和内控文化、里面禁止的组织体 系、里面禁止的轨制体系、职工的谈德操守和修养等内容。   公司自成立以来，通过继续加强公司管理层和职工对里面禁止的清醒和控 制强项，戮力于从公司文化、组织结构、管理轨制等方面营造细腻的禁止环境 氛围，使风险强项贯串到公司各个部门、各个岗亭和各个业务要领。逐渐完善 了公司治理结构、加强了公司里面合规禁止成立，建立了公司里面禁止体系。   （2）风险评估   公司通过对组织结构、业务经过、运筹帷幄运作行径进行分析、测试查验，发 现风险，将风险进行分类、按枢纽性排序，找出风险散布点，分析其发生的可 能性及对主义的影响程度，评估目下的禁止程度和风险险阻，找出引致风险产 生的原因，选用定性定量的技能分析考量风险的险阻和危害程度。在风险评估 后，信服应进一步选用的对应措施，对里面禁止轨制、司法、公司政策等进行 改进和完善，并监督各个要领的改进实施。   （3）禁止行径   公司的一系列规章轨制、业务司法在制定、改进的过程中，也得到了一贯 的实施。主要包括：组织结构禁止、操作禁止、管帐禁止。   ① 组织结构禁止   公司各个部门的建树体现了部门之间的职责单干，及部门间相互互助与制 衡的原则。基金投资管理、基金运作、市集营销等业务部门有明确的授权单干， 各部门的操作相互零丁、相互牵制何况有零丁的答复系统，形成权责分明、严               第 20 页 共 185 页 格灵验的三谈监控防地：   以各岗亭主义职责制为基础的第一谈监控防地：各部门里面办事岗亭合理 单干、职责明确，对不相容的职务、岗亭分离建树，使不同的岗亭之间形成一 种相互查验、相互制约的关系，以减少差错或作弊发生的风险。   各联系部门、联系岗亭之间相互监督和牵制的第二谈防地：公司在联系部 门、联系岗亭之间建立表率化的业务操作经过、枢纽业务处理表单传递及信息 雷同轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和查验的职责。   以合规监察稽核部对各部门、各岗亭、各项业务全面实施监督反馈的第三 谈监控防地。   ② 操作禁止   公司制定了一系列的基本管理轨制，如风险禁止轨制、投资管理轨制、基 金管帐轨制、公司财务轨制、信息裸露轨制、监察稽核轨制、信息时期管理制 度、资料档案管理轨制、功绩评估考核轨制和迫切应变轨制等，禁止日常运作 和运筹帷幄中的风险。公司各业务部门在推行操作中死守实施。   ③ 管帐禁止   公司确保基金资产与公司自有资产完全分开，分账管理，零丁核算；公司 管帐核算与基金管帐核算在业务表率、东谈主员岗亭和办公区域上严格分开。公司 对所管理的不同基金分别竖立账户，分账管理，以确保每只基金和基金资产的 无缺零丁。   基本的管帐禁止措檀越要包括：复核、对账轨制；凭证、资料管理轨制； 管帐账务的组织和处理轨制。运用管帐核算与账务系统，准确规画基金资产净 值，选用科学、明确的资产估值方法和估值表率，公允地反应基金在估值时点 的价值。   （4）信息雷同   为了实时结束信息的雷同，灵验地达成从下到上的答复和从上至下的反馈， 公司选用以下措施：   建立了里面办公自动化信息系统与业务申诉体系，通过建立灵验的信断交 流渠谈，保证公司各级管理东谈主员和职工不错充分了解与其职责联系的信息，保 证信息实时投递妥当的东谈主员进行处理。   制定了管理和业务答复轨制，包括依期答复和不依期答复轨制。按既定的               第 21 页 共 185 页 答复蹊径和答复频率，在妥当的时刻向妥当的里面东谈主员和外部机构进行答复。   （5）里面监控   监控是监督和评估里面禁止体系想象合感性和运行灵验性的过程，对禁止 环境、禁止行径等进行持续的试验和完善。   监察稽核东谈主员负责日常监监办事，促使公司职工积极参与和死守里面禁止 轨制，保证轨制的灵验实施。   公司合规监察稽核部对各业务部门里面禁止轨制的实施情况进行持续的检 查。试验其是否妥当想象要求，并实时地充实和完善，反应政策律例、市集环 境、组织调整等身分的变化趋势，确保内控轨制的灵验性。   基金管理东谈主声明以上对于里面禁止轨制的裸露信得过、准确，并承诺公司将 根据市集变化和业务发展来继续完善里面风险禁止轨制。                 第 22 页 共 185 页                    四、基金托管东谈主  （一）基金托管情面况  称号：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）  住所：北京市东城区开国门内大街 69 号  办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座  法定代表东谈主：谷澍  成立日历：2009 年 1 月 15 日  批准竖立机关和批准竖立文号：中国银监会银监复200913 号  基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号  注册成本：34，998，303.4 万元东谈主民币  存续期间：持续运筹帷幄  考虑电话：010-66060069  传真：010-68121816  考虑东谈主：任航  中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的枢纽组成部分，总行设在北京。 经国务院批准，中国农业银行全体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资 产、欠债、业务、机构网点和职工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国 内网点最多、业务放射范围最广，服务范围最广，服务对象最多，业务功能王人 全的大型国有交易银行之一。在国际，中国农业银行同样通过我方的辛苦赢得 了细腻的信誉，每年位居《资产》世界 500 强企业之列。看成一家城乡并举、 联通国际、功能王人备的大型国有交易银行，中国农业银行一贯继承以客户为中 心的运筹帷幄理念，坚持审慎稳健运筹帷幄、可持续发展，安身县域和城市两大市集， 实施各异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托掩饰宇宙的分支 机构、弘大的电子化网罗和多元化的金融产品，戮力为开阔客户提供优质的金 融服务，与开阔客户共创价值、共同成长。  中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内交易银行，造就丰富，服 务优质，功绩隆起，2004 年被英国《全球托管东谈主》评为中国“最好托管银行”。                      第 23 页 共 185 页 SAS70 审计答复。自 2010 年起中国农业银行一语气通过托管业务国际内控表率 （ISAE3402）认证，标明了零丁公正第三方对中国农业银行托管服务运作经过 的风险管理、里面禁止的健全灵验性的全面认同。中国农业银行着力加强智商 成立，品牌声誉进一步普及，在 2010 年首届“‘金牌搭理’TOP10 受奖盛典” 中得益隆起，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁 发的“最好资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管 银行”称号；2013 年至 2017 年一语气荣获上海算帐所授予的“托管银行优秀奖” 和中央国债登记结算有限职责公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、 获中国基金报授予的公募基金 20 年“最好基金托管银行”奖；2019 年荣获证 券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环球金 融》评为中国“最好托管银行”；2021 年荣获宇宙银行间同行拆借中心初次设 立的“银行间本币市集优秀托管行”奖；2022 年在泰斗杂志《财资》年度评比 中初次荣获“中国最好保障托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月信中国证监会和中国东谈主民 银行批准成立，2004 年更名为中国农业银行托管业务部。目下内设风险合规部 /玄虚管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统 与信息管理部、营运管理部、营运一部、营运二部，领有先进的安全注重设施 和基金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现存职工 302 名，其中具有高等职称的巨匠 60 名， 服务团队成员专科水平高、业务修养好、服务智商强，高等管理层均有 20 年以 上金融从业造就和高等时期职称，醒目国表里证券市集的运作。   截止到 2025 年 3 月 31 日，中国农业银行托管的阻塞式证券投资基金和开 放式证券投资基金共 934 只。   （二）、基金托管东谈主的里面风险禁止轨制讲明   严格盲从国度关系托管业务的法律律例、行业监管规章和行内关系管理规                    第 24 页 共 185 页 定，遵法运筹帷幄、表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的 安全无缺，确保关系信息的信得过、准确、无缺、实时，保护基金份额持有东谈主的 正当权益。  风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与里面禁止办事，对托 管业务风险管理和里面禁止办事进行监督和评价。托管业务部专门建树了风险 管理处，配备了专职内控监督东谈主员负责托管业务的内控监监办事，零丁欺骗监 督稽核权利。  具备系统、完善的轨制禁止体系，建立了管理轨制、禁止轨制、岗亭职责、 业务操作经过，不错保证托管业务的表率操作和成功进行；业务东谈主员具备从业 履历；业务管理实行严格的复核、审核、查验轨制，授权办事实行集合禁止， 业务钤记按规程救援、存放、使用，账户资料严格救援，制约机制严格灵验； 业务操作区专门建树，阻塞管理，实施音像监控；业务信息由专职信息裸露东谈主 负责，谛视泄密；业求结束自动化操作，谛视东谈主为事故的发生，时期系统无缺、 零丁。  （三）、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和表率  基金托管东谈主通过参数建树将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管 条约端正的投资比例和遮拦投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基 金管理东谈主的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理东谈主的投资指示等监督基 金管理东谈主的其他行动。  当基金出现很是交易行动时，基金托管东谈主应当针对不悯恻况进行以下方式 的处理： 方式对基金管理东谈主进行教导； 为，书面教导关系基金管理东谈主并报中国证监会。                 第 25 页 共 185 页                     五、联系服务机构    一、基金份额发售机构    （1）华安基金管理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 8 号国金中心二期 31-    法定代表东谈主：朱学华    成立日历：1998 年 6 月 4 日    客户服务统一商榷电话：40088-50099    公司网站：www.huaan.com.cn    （2）华安基金管理有限公司电子交易平台    华安电子交易网站：www.huaan.com.cn；m.huaan.com.cn    转移客户端：华安基金 APP    代销华安聚恒精选 A（基金代码：011238)    (1)称号：中国银行股份有限公司    注册地址：北京市复兴门内大街 1 号    考虑电话：95566    网址：www.boc.cn    (2)称号：交通银行股份有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号    考虑电话：95559    网址：www.bankcomm.com    (3)称号：上海银行股份有限公司    注册地址：上海市黄浦区中山南路 688 号    考虑电话：95594    网址：www.bosc.cn                          第 26 页 共 185 页  (4)称号：中信百信银行股份有限公司   注册地址：北京市向阳区沉稳路 5 号院 3 号楼 8 层   客服热线：956186   网址：www.aibank.com  (5)称号：深圳前海微众银行股份有限公司   注册地址：深圳市前海深港互助区前湾一王人 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）   客服热线：95384   网址：www.webank.com  (6)称号：中国农业银行股份有限公司  注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号  考虑电话：95599  网址：www.abchina.com  (7)称号：中信银行股份有限公司  注册地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层，32-42 层  考虑电话：95558  网址：www.citicbank.com  (8)称号：上海浦东发展银行股份有限公司  注册地址：上海市黄浦区中山东一王人 12 号  考虑电话：95528  网址：www.spdb.com.cn  (9)称号：兴业银行股份有限公司  注册地址：福建省福州市湖东路 154 号  考虑电话：95561  网址：www.cib.com.cn  (10)称号：中原银行股份有限公司  注册地址：北京市东城区开国门内大街 22 号  考虑电话：95577  网址：www.hxb.com.cn/www.95577.com.cn                         第 27 页 共 185 页 (11)称号：祥瑞银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 考虑电话：95511 转 3 网址：bank.pingan.com (12)称号：宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 考虑电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn (13)称号：上海农村交易银行股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号 考虑电话：021-962999 网址：www.srcb.com (14)称号：浙 商 银 行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号 考虑电话：95527 网址：www.czbank.com (15)称号：江苏银行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中华路 26 号 考虑电话：95319 网址：www.jsbchina.cn (16)称号：乌鲁木王人银行股份有限公司 注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木王人市会展大路 599 号 A 座乌鲁 考虑电话：（0991）96518 网址：www.uccb.com.cn (17)称号：东莞农村交易银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 考虑电话：(0769) 961122 网址：www.drcbank.com (18)称号：嘉兴银行股份有限公司 注册地址：浙江省嘉兴市郁勃南路 1001 号                      第 28 页 共 185 页  考虑电话：96528  网址：www.bojx.com  (19)称号：福建海峡银行股份有限公司  注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 358 号海峡银行大厦  考虑电话：400-893-9999  网址：www.fjhxbank.com  (20)称号：云南红塔银行股份有限公司  注册地址：云南省玉溪市东风南路 2 号  考虑电话：0877-96522  网址：www.ynhtbank.com  (21)称号：招商银行股份有限公司  注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦  考虑电话：95555  网址：www.cmbchina.com  (22)称号：东海证券股份有限公司  注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层  考虑电话：86-0519-81595100  网址：www.longone.com.cn  (23)称号：万联证券股份有限公司  注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层  考虑电话：86-20-38286588  网址：www.wlzq.com.cn  (24)称号：恒泰证券股份有限公司  注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公交易 玄虚楼  考虑电话：86-10-83270996，86-471-4962367  网址：www.cnht.com.cn  (25)称号：国新证券股份有限公司  注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室  考虑电话：010-85556017                          第 29 页 共 185 页    网址：www.hrsec.com.cn    (26)称号：中天证券股份有限公司    注册地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街 23 甲    考虑电话：86-24-22843226    网址：www.iztzq.com    (27)称号：国盛证券有限职责公司    注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号    考虑电话：86-791-88250788，86-791-86288130，86-791-88250701    网址：www.gszq.com    (28)称号：民生证券股份有限公司    注册地址：中国(上海)解放贸易试验区浦明路 8 号    考虑电话：86-21-80508866    网址：www.mszq.com    (29)称号：华西证券股份有限公司    注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号    考虑电话：86-28-86150207    网址：www.hx168.com.cn    (30)称号：国元证券股份有限公司    注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号    考虑电话：86-551-62207323，86-551-62207968    网址：www.gyzq.com.cn    (31)称号：申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大 厦 20 楼 2005 室    考虑电话：86-991-2307533    网址：hwww.swhysc.com    (32)称号：渤海证券股份有限公司    注册地址：天津经济时期开拓区第二大街 42 号写字楼 101 室    考虑电话：86-22-23839177    网址：www.ewww.com.cn                          第 30 页 共 185 页   (33)称号：兴业证券股份有限公司   注册地址：福建省福州市湖东路 268 号   考虑电话：86-591-38507869，86-21-38565565   网址：www.xyzq.com.cn   (34)称号：中泰证券股份有限公司   注册地址：济南市市中区经七路 86 号   考虑电话：0531-68889021   网址：www.zts.com.cn   (35)称号：天风证券股份有限公司   注册地址：武汉东湖新时期开拓区高新大路 446 号天风证券大厦 20 层   考虑电话：86-27-87618867   网址：http://www.tfzq.com   (36)称号：山西证券股份有限公司   注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼   考虑电话：86-351-8686668，86-351-8686905   网址：www.sxzq.com   (37)称号：世纪证券有限职责公司   注册地址：广东省深圳市前海深港互助区南山街谈桂湾五路 128 号前海深 港基金小镇对冲基金中心 406   考虑电话：86-755-83199599   网址：www.csco.com.cn   (38)称号：第一创业证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福华一王人 115 号投行大厦 20 楼   考虑电话：86-755-23838868   网址：www.firstcapital.com.cn   (39)称号：湘财证券股份有限公司   注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼   考虑电话：86-731-84430252   网址：www.xcsc.com   (40)称号：华林证券股份有限公司                         第 31 页 共 185 页 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 3 幢 1 单元 5-5 考虑电话：86-755-82707766 网址：www.chinalin.com (41)称号：东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 考虑电话：86-512-62601555 网址：www.dwzq.com.cn (42)称号：德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 考虑电话：021-68761616 网址：www.tebon.com.cn (43)称号：西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 考虑电话：86-29-87406171，86-29-87211007 网址：www.westsecu.com (44)称号：华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号 考虑电话：025-83389999 网址：www.htsc.com.cn (45)称号：国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区商城路 618 号 考虑电话：86-21-38676798 网址：www.gtja.com (46)称号：信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 考虑电话：86-10-63080906 网址：www.cindasc.com (47)称号：华福证券有限职责公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 考虑电话：0591-87278701                       第 32 页 共 185 页 网址：http://www.hfzq.com.cn (48)称号：东方证券股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦 考虑电话：021-63325888 网址：www.dfzq.com.cn (49)称号：华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号资产大厦 21 楼 考虑电话：86-931-4890668 网址：www.hlzq.com (50)称号：首创证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区沉稳路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21 层 考虑电话：86-10-84976608 网址：www.sczq.com.cn (51)称号：长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 考虑电话：86-755-83516072 网址：www.cgws.com (52)称号：光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 考虑电话：86-21-22169914 网址：www.ebscn.com (53)称号：财通证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼 考虑电话：86-571-87821312 网址：www.ctsec.com (54)称号：华金证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室 考虑电话：021-20655588 网址：www.huajinsc.cn (55)称号：中信证券华南股份有限公司                       第 33 页 共 185 页   注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001 室（部位:自编 01 号）   考虑电话：020-88836999   网址：www.gzs.com.cn   (56)称号：国信证券股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层   考虑电话：86-755-82130188   网址：www.guosen.com.cn   (57)称号：招商证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一王人 111 号   考虑电话：86-755-82960432   网址：www.cmschina.com   (58)称号：东北证券股份有限公司   注册地址：长春市生态大街 6666 号   考虑电话：86-431-85096806   网址：www.nesc.cn   (59)称号：南京证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 389 号   考虑电话：86-25-58519900   网址：www.njzq.com.cn   (60)称号：广发证券股份有限公司   注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升起一街 2 号 618 室   考虑电话：86-20-87550265，86-20-87550565，86-20-66338888   网址：www.gf.com.cn   (61)称号：上海证券有限职责公司   注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼   考虑电话：086-21-53686888   网址：www.shzq.com   (62)称号：华鑫证券有限职责公司   注册地址：深圳市福田区香蜜湖街谈东海社区深南大路 7888 号东海国际中                          第 34 页 共 185 页 心一期 A 栋 2301A    考虑电话：86-21-54967382    网址：www.cfsc.com.cn    (63)称号：诚通证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层    考虑电话：010-83561000    网址：www.cctgsc.com.cn    (64)称号：大同证券有限职责公司    注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层    考虑电话：486-4007121212，86-351-5257877    网址：www.dtsbc.com.cn    (65)称号：中国星河证券股份有限公司    注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101    考虑电话：86-10-80926716，86-10-80929800，86-10-80926608    网址：www.chinastock.com.cn    (66)称号：海通证券股份有限公司    注册地址：上海市广东路 689 号    考虑电话：021-23180000    网址：www.htsec.com    (67)称号：国联证券股份有限公司    注册地址：无锡市金融一街 8 号    考虑电话：086-510-82833209    网址：www.glsc.com.cn    (68)称号：中国中金资产证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    考虑电话：0755-82026586    网址：www.ciccwm.com    (69)称号：开源证券股份有限公司    注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层                           第 35 页 共 185 页    考虑电话：029-88365835    网址：https://www.kysec.cn    (70)称号：申万宏源证券有限公司    注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    考虑电话：86-21-33389888    网址：http://www.swhysc.com    (71)称号：浙商证券股份有限公司    注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号    考虑电话：86-571-87901964    网址：www.stocke.com.cn    (72)称号：长江证券股份有限公司    注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号    考虑电话：027-65799866    网址：www.cjsc.com    (73)称号：祥瑞证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-    考虑电话：86-755-33547914    网址：www.stock.pingan.com    (74)称号：红塔证券股份有限公司    注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号    考虑电话：0871-63577888    网址：www.hongtastock.com    (75)称号：华安证券股份有限公司    注册地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号    考虑电话：86-551-65161691，86-551-65161539    网址：www.hazq.com    (76)称号：粤开证券股份有限公司    注册地址：广州市黄埔区科学大路 60 号开拓区控股中心 19、22、23 层    考虑电话：86-20-81008826                           第 36 页 共 185 页   网址：www.ykzq.com   (77)称号：江海证券有限公司   注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号   考虑电话：86-451-82269280*510，86-4006668822，86-451-82337289   网址：www.jhzq.com.cn   (78)称号：财信证券股份有限公司   注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心 T2 栋（B 座）26 层   考虑电话:86-731-84403396   网址：86-731-84403360，86-731-89955783   (79)称号：国金证券股份有限公司   注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号   考虑电话：86-28-86690021   网址：http://www.gjzq.com.cn   (80)称号：东莞证券股份有限公司   注册地址：东莞市莞城区可园南路一号   考虑电话：0769-26621306   网址：www.dgzq.com.cn   (81)称号：国都证券股份有限公司   注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层   考虑电话：86-10-84183126   网址：www.guodu.com   (82)称号：中信证券(山东)有限职责公司   注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001   考虑电话：86-532-68722868，86-531-89606159   网址：www.sd.citics.com   (83)称号：华宝证券股份有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层   考虑电话：86-21-20321056   网址：www.cnhbstock.com                          第 37 页 共 185 页    (84)称号：长城国瑞证券有限公司    注册地址：福建省厦门市念念明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼    考虑电话：86-10-68085359    网址：www.gwgsc.com    (85)称号：中山证券有限职责公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区芳芷一王人 13 号舜远金融大厦 1 栋 23 层    考虑电话：0755-82943755    网址：www.zszq.com    (86)称号：华源证券股份有限公司    注册地址：西宁市南川工业园区创业路 108 号    考虑电话：86-10-57672000    网址：www.jzsec.com    (87)称号：联储证券股份有限公司    注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层    考虑电话：86-532-80958800    网址：www.lczq.com    (88)称号：中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    考虑电话：86-10-56052830    网址：www.csc108.com    (89)称号：中国国际金融股份有限公司    注册地址：北京市西城区丰盛巷子 28 号太平洋保障大厦    考虑电话：010-63211666    网址：www.csf.com.cn    (90)称号：银泰证券有限职责公司    注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七谈 18 号光大银行 18 楼    考虑电话：86-755-83706665    网址：www.ytzq.com    (91)称号：五矿证券有限公司                          第 38 页 共 185 页    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区滨海大路 3165 号五矿金融大厦    考虑电话：86-755-23375559    网址：www.wkzq.com.cn    (92)称号：东方资产证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼    考虑电话：86-891-6526117，86-21-23586688    网址：www.18.cn    (93)称号：中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场(二期)北座 13 层    考虑电话：400-990-8826    网址：www.citicsf.com    (94)称号：中信证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座    考虑电话：95548    网址：www.citics.com    (95)称号：国投证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一王人 119 号安信金融大厦    考虑电话：86-10-83321376    网址：www.essence.com.cn    (96)称号：西南证券股份有限公司    注册地址：重庆市江北区金头陀路 32 号    考虑电话：86-23-63786433    网址：hwww.swsc.com.cn    (97)称号：爱建证券有限职责公司    注册地址：中国(上海)解放贸易试验区世纪大路 1600 号 1 幢 32 楼    考虑电话：86-21-32229888    网址：www.ajzq.com    (98)称号：玄元保障代理有限公司                            第 39 页 共 185 页    注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2    考虑方式：010-58732782    网址：www.xlingtou.com    (99)称号：宜信普泽（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C    客服热线：400-6099-200    网址：www.puzefund.com    (100)称号：北京创金启富基金销售有限公司    注册地址： 北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼-4 至 43 层 101 内 3 层 09A    客服热线：010-66154828    网址：www.5irich.com    (101)称号：和耕传承基金销售有限公司    注册地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503    客服热线：4000-555-671    网址：www.hgccpb.com    (102)称号：奕丰基金销售有限公司    注册地址：深圳市前海深港互助区前湾一王人 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）    客服热线：400-684-0500    网站：www.ifastps.com.cn    (103)称号：北京汇成基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2    考虑电话：400-619-9059    网址：www.hcfunds.com    (104)称号：上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层    客服热线： 95021    网址：www.1234567.com.cn    (105)称号：和讯信息科技有限公司                          第 40 页 共 185 页    注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室    客服热线：400-920-0022    网址： funds.hexun.com    (106)称号：南京苏宁基金销售有限公司    注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号    客服热线：95177    网址：www.snjijin.com/fsws/index.htm    (107)称号：深圳新华信通基金销售有限公司    注册地址：深圳市前海深港互助区前湾一王人 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）    客服热线：400-000-5767    网址：www.xintongfund.com    (108)称号：万家资产基金销售（天津）有限公司    注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大路 1988 号滨海浙商大厦公寓    客服热线：400-888-0800 转 3    网址: www.wanjiawealth.com    (109)称号：通华资产（上海）基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室    客服热线：4001019301    网址: www.tonghuafund.com    (110)称号：上海利得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号    客服热线: 400-032-5885    网址: www.leadfund.com.cn    (111)称号：嘉实资产管理有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号    客服热线：4000218850    网址：www.harvestwm.cn                          第 41 页 共 185 页    (112)称号：北京新浪仓石基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼 5 层 518 室    客服热线：010-62675369    网址：fund.sina.com.cn    (113)称号：上海陆享基金销售有限公司    注册地址：上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部 407 室    考虑电话：021-53398816    网址：www.luxxfund.com    (114)称号：泰信资产基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206    客服热线：400-004-8821    网址：www.taixincf.com    (115)称号：上海中欧资产基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室    客服热线：400-100-2666    网址：www.zocaifu.com    (116)称号：上海基煜基金销售有限公司    注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元    考虑电话：400-820-5369    网址：www.jigoutong.com/    (117)称号：上海攀赢基金销售有限公司    注册地址:中国（上海）解放贸易试验区银城路 116、128 号 7 层（口头楼 层，推行楼层 6 层）03 室    客服热线：021-68889082    网址：www.weonefunds.com    (118)称号：上海云湾基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区新金桥路 27 号、明月路 1257 号    客服热线：4008201515                            第 42 页 共 185 页    网址：trade.zhengtongfunds.com/index    (119)称号：大连网金基金销售有限公司    注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    考虑电话：4000-899-100    网址：https://www.yibaijin.com    (120)称号：博时资产基金销售有限公司    注册地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层    考虑电话：4006105568    网址：www.boserawealth.com    (121)称号：腾安基金销售（深圳）有限公司    注册地址：深圳市前海深港互助区前湾一王人 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）    客服热线：4000-890-555    网址： www.tenganxinxi.com    (122)称号：深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    客服热线：4006788887    网址：www.zlfund.cn    (123)称号：诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层（集合登记地）    客服热线：400-821-5399    网址：www.noah-fund.com    (124)称号：蚂蚁(杭州)基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    客服热线：95188-8    网址:www.fund123.cn    (125)称号：华瑞保障销售有限公司    注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星资产广场 1 号楼 B 座                           第 43 页 共 185 页   客服热线：952303   网址：www.huaruisales.com  (126)称号：上海爱建基金销售有限公司   注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室   客服热线：400-803-2733   网址：www.ajwm.com.cn  (127)称号：济安资产（北京）基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005   客服热线：400-673-7010   网址：www.jianfortune.com  (128)称号：上海钜派钰茂基金销售有限公司   注册地址：上海市浦东新区泥城镇新城路 2 号 24 幢 N3187 室   客服热线：021-52265861   网址：www.jp-fund.com  (129)称号：上海陆金所基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层（推行楼层 6 层）   客服热线：400-821-9031   网址：www.lufunds.com  (130)称号：上海联泰基金销售有限公司   注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室   客服热线: 400-118-1188   网址：www.66liantai.com  (131)称号：上海万得基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座   考虑电话：021-20700800   网址：www.520fund.com.cn  (132)称号：珠海盈米基金销售有限公司   注册地址：珠海市横琴新区琴朗谈 91 号 1608、1609、1610 办公   客服热线: 020-89629066                          第 44 页 共 185 页 网站：www.yingmi.cn (133)称号：泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区成立路 9 号高地中心 1101 室 客服热线：400-080-3388 网址：www.puyifund.com (134)称号：北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 客服热线：400-159-9288 网站：danjuanfunds.com (135)称号：京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2 客服热线：95118 网址：kenterui.jd.com (136)称号：北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 客服热线：95055-4 网址：www.duxiaomanfund.com (137)称号：上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元 客服热线：021-50810673 网址： www.wacaijijin.com (138)称号：上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com (139)称号：上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 客服热线：400-820-2899 网址：www.erichfund.com (140)称号：浙江同花顺基金销售有限公司                        第 45 页 共 185 页   注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室   客服热线：952555   网址：www.ijijin.cn   代销华安聚恒精选 C（基金代码：011239)  (1)称号：中国银行股份有限公司  注册地址：北京市复兴门内大街 1 号  考虑电话：95566  网址：www.boc.cn  (2)称号：交通银行股份有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号  考虑电话：95559  网址：www.bankcomm.com  (3)称号：上海银行股份有限公司  注册地址：上海市黄浦区中山南路 688 号  考虑电话：95594  网址：www.bosc.cn  (4)称号：深圳前海微众银行股份有限公司   注册地址：深圳市前海深港互助区前湾一王人 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）   客服热线：95384   网址：www.webank.com  (5)称号：中国农业银行股份有限公司  注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号  考虑电话：95599  网址：www.abchina.com  (6)称号：中信银行股份有限公司  注册地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层，32-42 层  考虑电话：95558                        第 46 页 共 185 页 网址：www.citicbank.com (7)称号：上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山东一王人 12 号 考虑电话：95528 网址：www.spdb.com.cn (8)称号：兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 154 号 考虑电话：95561 网址：www.cib.com.cn (9)称号：中原银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街 22 号 考虑电话：95577 网址：www.hxb.com.cn/www.95577.com.cn (10)称号：祥瑞银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 考虑电话：95511 转 3 网址：bank.pingan.com (11)称号：宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 考虑电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn (12)称号：上海农村交易银行股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号 考虑电话：021-962999 网址：www.srcb.com (13)称号：浙 商 银 行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号 考虑电话：95527 网址：www.czbank.com (14)称号：江苏银行股份有限公司                        第 47 页 共 185 页 注册地址：江苏省南京市中华路 26 号 考虑电话：95319 网址：www.jsbchina.cn (15)称号：乌鲁木王人银行股份有限公司 注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木王人市会展大路 599 号 A 座乌鲁 考虑电话：（0991）96518 网址：www.uccb.com.cn (16)称号：东莞农村交易银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 考虑电话：(0769) 961122 网址：www.drcbank.com (17)称号：嘉兴银行股份有限公司 注册地址：浙江省嘉兴市郁勃南路 1001 号 考虑电话：96528 网址：www.bojx.com (18)称号：福建海峡银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 358 号海峡银行大厦 考虑电话：400-893-9999 网址：www.fjhxbank.com (19)称号：云南红塔银行股份有限公司 注册地址：云南省玉溪市东风南路 2 号 考虑电话：0877-96522 网址：www.ynhtbank.com (20)称号：招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 考虑电话：95555 网址：www.cmbchina.com (21)称号：东海证券股份有限公司 注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 考虑电话：86-0519-81595100                       第 48 页 共 185 页  网址：www.longone.com.cn  (22)称号：万联证券股份有限公司  注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层  考虑电话：86-20-38286588  网址：www.wlzq.com.cn  (23)称号：恒泰证券股份有限公司  注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公交易 玄虚楼  考虑电话：86-10-83270996，86-471-4962367  网址：www.cnht.com.cn  (24)称号：国新证券股份有限公司  注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室  考虑电话：010-85556017  网址：www.hrsec.com.cn  (25)称号：中天证券股份有限公司  注册地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街 23 甲  考虑电话：86-24-22843226  网址：www.iztzq.com  (26)称号：国盛证券有限职责公司  注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号  考虑电话：86-791-88250788，86-791-86288130，86-791-88250701  网址：www.gszq.com  (27)称号：民生证券股份有限公司  注册地址：中国(上海)解放贸易试验区浦明路 8 号  考虑电话：86-21-80508866  网址：www.mszq.com  (28)称号：华西证券股份有限公司  注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号  考虑电话：86-28-86150207  网址：www.hx168.com.cn                          第 49 页 共 185 页    (29)称号：国元证券股份有限公司    注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号    考虑电话：86-551-62207323，86-551-62207968    网址：www.gyzq.com.cn    (30)称号：申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大 厦 20 楼 2005 室    考虑电话：86-991-2307533    网址：hwww.swhysc.com    (31)称号：渤海证券股份有限公司    注册地址：天津经济时期开拓区第二大街 42 号写字楼 101 室    考虑电话：86-22-23839177    网址：www.ewww.com.cn    (32)称号：兴业证券股份有限公司    注册地址：福建省福州市湖东路 268 号    考虑电话：86-591-38507869，86-21-38565565    网址：www.xyzq.com.cn    (33)称号：中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市市中区经七路 86 号    考虑电话：0531-68889021    网址：www.zts.com.cn    (34)称号：天风证券股份有限公司    注册地址：武汉东湖新时期开拓区高新大路 446 号天风证券大厦 20 层    考虑电话：86-27-87618867    网址：http://www.tfzq.com    (35)称号：山西证券股份有限公司    注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼    考虑电话：86-351-8686668，86-351-8686905    网址：www.sxzq.com    (36)称号：世纪证券有限职责公司                          第 50 页 共 185 页   注册地址：广东省深圳市前海深港互助区南山街谈桂湾五路 128 号前海深 港基金小镇对冲基金中心 406   考虑电话：86-755-83199599   网址：www.csco.com.cn   (37)称号：第一创业证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福华一王人 115 号投行大厦 20 楼   考虑电话：86-755-23838868   网址：www.firstcapital.com.cn   (38)称号：湘财证券股份有限公司   注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼   考虑电话：86-731-84430252   网址：www.xcsc.com   (39)称号：华林证券股份有限公司   注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 3 幢 1 单元 5-5   考虑电话：86-755-82707766   网址：www.chinalin.com   (40)称号：东吴证券股份有限公司   注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号   考虑电话：86-512-62601555   网址：www.dwzq.com.cn   (41)称号：德邦证券股份有限公司   注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼   考虑电话：021-68761616   网址：www.tebon.com.cn   (42)称号：西部证券股份有限公司   注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室   考虑电话：86-29-87406171，86-29-87211007   网址：www.westsecu.com   (43)称号：华泰证券股份有限公司   注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号                         第 51 页 共 185 页 考虑电话：025-83389999 网址：www.htsc.com.cn (44)称号：国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区商城路 618 号 考虑电话：86-21-38676798 网址：www.gtja.com (45)称号：信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 考虑电话：86-10-63080906 网址：www.cindasc.com (46)称号：华福证券有限职责公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 考虑电话：0591-87278701 网址：http://www.hfzq.com.cn (47)称号：东方证券股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦 考虑电话：021-63325888 网址：www.dfzq.com.cn (48)称号：华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号资产大厦 21 楼 考虑电话：86-931-4890668 网址：www.hlzq.com (49)称号：首创证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区沉稳路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21 层 考虑电话：86-10-84976608 网址：www.sczq.com.cn (50)称号：长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 考虑电话：86-755-83516072 网址：www.cgws.com                       第 52 页 共 185 页   (51)称号：光大证券股份有限公司   注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号   考虑电话：86-21-22169914   网址：www.ebscn.com   (52)称号：财通证券股份有限公司   注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼   考虑电话：86-571-87821312   网址：www.ctsec.com   (53)称号：华金证券股份有限公司   注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室   考虑电话：021-20655588   网址：www.huajinsc.cn   (54)称号：中信证券华南股份有限公司   注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001 室（部位:自编 01 号）   考虑电话：020-88836999   网址：www.gzs.com.cn   (55)称号：国信证券股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层   考虑电话：86-755-82130188   网址：www.guosen.com.cn   (56)称号：招商证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一王人 111 号   考虑电话：86-755-82960432   网址：www.cmschina.com   (57)称号：东北证券股份有限公司   注册地址：长春市生态大街 6666 号   考虑电话：86-431-85096806   网址：www.nesc.cn   (58)称号：南京证券股份有限公司                          第 53 页 共 185 页   注册地址：南京市江东中路 389 号   考虑电话：86-25-58519900   网址：www.njzq.com.cn   (59)称号：广发证券股份有限公司   注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升起一街 2 号 618 室   考虑电话：86-20-87550265，86-20-87550565，86-20-66338888   网址：www.gf.com.cn   (60)称号：上海证券有限职责公司   注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼   考虑电话：086-21-53686888   网址：www.shzq.com   (61)称号：华鑫证券有限职责公司   注册地址：深圳市福田区香蜜湖街谈东海社区深南大路 7888 号东海国际中 心一期 A 栋 2301A   考虑电话：86-21-54967382   网址：www.cfsc.com.cn   (62)称号：诚通证券股份有限公司   注册地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层   考虑电话：010-83561000   网址：www.cctgsc.com.cn   (63)称号：大同证券有限职责公司   注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层   考虑电话：486-4007121212，86-351-5257877   网址：www.dtsbc.com.cn   (64)称号：中国星河证券股份有限公司   注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101   考虑电话：86-10-80926716，86-10-80929800，86-10-80926608   网址：www.chinastock.com.cn   (65)称号：海通证券股份有限公司   注册地址：上海市广东路 689 号                          第 54 页 共 185 页    考虑电话：021-23180000    网址：www.htsec.com    (66)称号：国联证券股份有限公司    注册地址：无锡市金融一街 8 号    考虑电话：086-510-82833209    网址：www.glsc.com.cn    (67)称号：中国中金资产证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    考虑电话：0755-82026586    网址：www.ciccwm.com    (68)称号：开源证券股份有限公司    注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层     考虑电话：029-88365835    网址：https://www.kysec.cn    (69)称号：申万宏源证券有限公司    注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    考虑电话：86-21-33389888    网址：http://www.swhysc.com    (70)称号：浙商证券股份有限公司    注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号    考虑电话：86-571-87901964    网址：www.stocke.com.cn    (71)称号：长江证券股份有限公司    注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号    考虑电话：027-65799866    网址：www.cjsc.com    (72)称号：祥瑞证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-                           第 55 页 共 185 页   考虑电话：86-755-33547914   网址：www.stock.pingan.com   (73)称号：红塔证券股份有限公司   注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号   考虑电话：0871-63577888   网址：www.hongtastock.com   (74)称号：华安证券股份有限公司   注册地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号   考虑电话：86-551-65161691，86-551-65161539   网址：www.hazq.com   (75)称号：粤开证券股份有限公司   注册地址：广州市黄埔区科学大路 60 号开拓区控股中心 19、22、23 层   考虑电话：86-20-81008826   网址：www.ykzq.com   (76)称号：江海证券有限公司   注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号   考虑电话：86-451-82269280*510，86-4006668822，86-451-82337289   网址：www.jhzq.com.cn   (77)称号：财信证券股份有限公司   注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心 T2 栋（B 座）26 层   考虑电话:86-731-84403396   网址：86-731-84403360，86-731-89955783   (78)称号：国金证券股份有限公司   注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号   考虑电话：86-28-86690021   网址：http://www.gjzq.com.cn   (79)称号：东莞证券股份有限公司   注册地址：东莞市莞城区可园南路一号   考虑电话：0769-26621306                          第 56 页 共 185 页    网址：www.dgzq.com.cn    (80)称号：国都证券股份有限公司    注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层    考虑电话：86-10-84183126    网址：www.guodu.com    (81)称号：中信证券(山东)有限职责公司    注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    考虑电话：86-532-68722868，86-531-89606159    网址：www.sd.citics.com    (82)称号：华宝证券股份有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层    考虑电话：86-21-20321056    网址：www.cnhbstock.com    (83)称号：长城国瑞证券有限公司    注册地址：福建省厦门市念念明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼    考虑电话：86-10-68085359    网址：www.gwgsc.com    (84)称号：中山证券有限职责公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区芳芷一王人 13 号舜远金融大厦 1 栋 23 层    考虑电话：0755-82943755    网址：www.zszq.com    (85)称号：华源证券股份有限公司    注册地址：西宁市南川工业园区创业路 108 号    考虑电话：86-10-57672000    网址：www.jzsec.com    (86)称号：联储证券股份有限公司    注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层    考虑电话：86-532-80958800    网址：www.lczq.com                           第 57 页 共 185 页    (87)称号：中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    考虑电话：86-10-56052830    网址：www.csc108.com    (88)称号：中国国际金融股份有限公司    注册地址：北京市西城区丰盛巷子 28 号太平洋保障大厦    考虑电话：010-63211666    网址：www.csf.com.cn    (89)称号：银泰证券有限职责公司    注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七谈 18 号光大银行 18 楼    考虑电话：86-755-83706665    网址：www.ytzq.com    (90)称号：五矿证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区滨海大路 3165 号五矿金融大厦    考虑电话：86-755-23375559    网址：www.wkzq.com.cn    (91)称号：东方资产证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼    考虑电话：86-891-6526117，86-21-23586688    网址：www.18.cn    (92)称号：中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场(二期)北座 13 层    考虑电话：400-990-8826    网址：www.citicsf.com    (93)称号：中信证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座    考虑电话：95548    网址：www.citics.com                          第 58 页 共 185 页    (94)称号：国投证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一王人 119 号安信金融大厦    考虑电话：86-10-83321376    网址：www.essence.com.cn    (95)称号：西南证券股份有限公司    注册地址：重庆市江北区金头陀路 32 号    考虑电话：86-23-63786433    网址：hwww.swsc.com.cn    (96)称号：爱建证券有限职责公司    注册地址：中国(上海)解放贸易试验区世纪大路 1600 号 1 幢 32 楼    考虑电话：86-21-32229888    网址：www.ajzq.com    (97)称号：玄元保障代理有限公司    注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2    考虑方式：010-58732782    网址：www.xlingtou.com    (98)称号：宜信普泽（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C    客服热线：400-6099-200    网址：www.puzefund.com    (99)称号：北京创金启富基金销售有限公司    注册地址： 北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼-4 至 43 层 101 内 3 层 09A    客服热线：010-66154828    网址：www.5irich.com    (100)称号：和耕传承基金销售有限公司    注册地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503    客服热线：4000-555-671    网址：www.hgccpb.com    (101)称号：奕丰基金销售有限公司                            第 59 页 共 185 页    注册地址：深圳市前海深港互助区前湾一王人 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）    客服热线：400-684-0500    网站：www.ifastps.com.cn    (102)称号：北京汇成基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2    考虑电话：400-619-9059    网址：www.hcfunds.com    (103)称号：上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层    客服热线： 95021    网址：www.1234567.com.cn    (104)称号：和讯信息科技有限公司    注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室    客服热线：400-920-0022    网址： funds.hexun.com    (105)称号：南京苏宁基金销售有限公司    注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号    客服热线：95177    网址：www.snjijin.com/fsws/index.htm    (106)称号：深圳新华信通基金销售有限公司    注册地址：深圳市前海深港互助区前湾一王人 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）    客服热线：400-000-5767    网址：www.xintongfund.com    (107)称号：万家资产基金销售（天津）有限公司    注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大路 1988 号滨海浙商大厦公寓    客服热线：400-888-0800 转 3    网址: www.wanjiawealth.com                          第 60 页 共 185 页    (108)称号：通华资产（上海）基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室    客服热线：4001019301    网址: www.tonghuafund.com    (109)称号：上海利得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号    客服热线: 400-032-5885    网址: www.leadfund.com.cn    (110)称号：嘉实资产管理有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号    客服热线：4000218850    网址：www.harvestwm.cn    (111)称号：北京新浪仓石基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼 5 层 518 室    客服热线：010-62675369    网址：fund.sina.com.cn    (112)称号：上海陆享基金销售有限公司    注册地址：上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部 407 室    考虑电话：021-53398816    网址：www.luxxfund.com    (113)称号：泰信资产基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206    客服热线：400-004-8821    网址：www.taixincf.com    (114)称号：上海中欧资产基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室    客服热线：400-100-2666    网址：www.zocaifu.com                          第 61 页 共 185 页    (115)称号：上海基煜基金销售有限公司    注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元    考虑电话：400-820-5369    网址：www.jigoutong.com/    (116)称号：上海攀赢基金销售有限公司    注册地址:中国（上海）解放贸易试验区银城路 116、128 号 7 层（口头楼 层，推行楼层 6 层）03 室    客服热线：021-68889082    网址：www.weonefunds.com    (117)称号：上海云湾基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区新金桥路 27 号、明月路 1257 号    客服热线：4008201515    网址：trade.zhengtongfunds.com/index    (118)称号：大连网金基金销售有限公司    注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    考虑电话：4000-899-100    网址：https://www.yibaijin.com    (119)称号：博时资产基金销售有限公司    注册地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层    考虑电话：4006105568    网址：www.boserawealth.com    (120)称号：腾安基金销售（深圳）有限公司    注册地址：深圳市前海深港互助区前湾一王人 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）    客服热线：4000-890-555    网址： www.tenganxinxi.com    (121)称号：深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层                            第 62 页 共 185 页    客服热线：4006788887    网址：www.zlfund.cn    (122)称号：诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层（集合登记地）    客服热线：400-821-5399    网址：www.noah-fund.com    (123)称号：蚂蚁(杭州)基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    客服热线：95188-8    网址:www.fund123.cn    (124)称号：华瑞保障销售有限公司    注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星资产广场 1 号楼 B 座    客服热线：952303    网址：www.huaruisales.com    (125)称号：上海爱建基金销售有限公司    注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室    客服热线：400-803-2733    网址：www.ajwm.com.cn    (126)称号：济安资产（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005    客服热线：400-673-7010    网址：www.jianfortune.com    (127)称号：上海钜派钰茂基金销售有限公司    注册地址：上海市浦东新区泥城镇新城路 2 号 24 幢 N3187 室    客服热线：021-52265861    网址：www.jp-fund.com    (128)称号：上海陆金所基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层（推行楼层 6 层）                           第 63 页 共 185 页 客服热线：400-821-9031 网址：www.lufunds.com (129)称号：上海联泰基金销售有限公司 注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室 客服热线: 400-118-1188 网址：www.66liantai.com (130)称号：上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座 考虑电话：021-20700800 网址：www.520fund.com.cn (131)称号：珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区琴朗谈 91 号 1608、1609、1610 办公 客服热线: 020-89629066 网站：www.yingmi.cn (132)称号：泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区成立路 9 号高地中心 1101 室 客服热线：400-080-3388 网址：www.puyifund.com (133)称号：北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 客服热线：400-159-9288 网站：danjuanfunds.com (134)称号：京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2 客服热线：95118 网址：kenterui.jd.com (135)称号：北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 客服热线：95055-4 网址：www.duxiaomanfund.com                        第 64 页 共 185 页    (136)称号：上海挖财基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元    客服热线：021-50810673    网址： www.wacaijijin.com    (137)称号：上海好买基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元    客服电话：400-700-9665    网址：www.ehowbuy.com    (138)称号：上海长量基金销售有限公司    注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室    客服热线：400-820-2899    网址：www.erichfund.com    (139)称号：浙江同花顺基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室    客服热线：952555    网址：www.ijijin.cn    基金管理东谈主不错根据情况变更或增减其他销售代理机构，并在基金管理东谈主 网站公示。    二、登记机构    称号：华安基金管理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼    法定代表东谈主：朱学华    电话：（021）38969999    传真：（021）33627962    考虑东谈主：赵良    客户服务中心电话：40088-50099    三、出具法律宗旨书的讼师事务所    称号：上海源泰讼师事务所    住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼                           第 65 页 共 185 页 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼 负责东谈主：廖海 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 考虑东谈主：刘佳 承办讼师：刘佳、姜亚萍 四、管帐师事务所和承办注册管帐师 称号：安永华明管帐师事务所（额外普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 实行事务合伙东谈主：毛鞍宁 考虑电话：010-58153000 传真：010-85188298 考虑东谈主：石静筠 承办注册管帐师：石静筠、费泽旭                     第 66 页 共 185 页                      六、基金的召募    本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《基金合同》偏激他关系端正，经中国证监会 2020 年 12 月 17 日证监许可 20203543 号文注册召募。    本基金自 2021 年 3 月 2 日起向全社会公开召募，限制 2021 年 3 月 15 日募 集办事成功末端。    本基金为契约型盛开式，基金存续期间为不依期。    本基金的发售对象为妥当法律律例端正的可投资于证券投资基金的个东谈主投 资者、机构投资者、及格境外投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券 投资基金的其他投资东谈主。    经安永华明管帐师事务所验资，本次召募的净认购金额为 东谈主民币，其中 A 类 382，947.64 元，C 类 63，322.29 元。召募资金已于 2021 年 3 月 17 日划入本基金在基金托管东谈主中国农业银行股份有限公司开立的基金托管专 户。    本次召募灵验认购总户数为 33，566 户。按照每份基金份额入手发售面值 金份额，其中 A 类 960，442，003.73 份，C 类 165，521，716.12 份；利息结转的 基金份额为 446，269.93 份基金份额，其中 A 类 382，947.64 份，C 类 63，322.29 份。两项所有共 1，126，409，989.78 份基金份额，已全部计入基金份额持有东谈主账 户，归各基金份额持有东谈主扫数。其中，本基金管理东谈主基金从业东谈主员认购持有的 基金份额总额为 1，122.41 份（含召募期利息结转的份额），占本基金总份额的 比例为 0.0001%。按照关系法律端正，本基金召募期间所发生的信息裸露费、 管帐师费、讼师费以偏激他用度由本基金管理东谈主承担，不从基金资产中列支。                       第 67 页 共 185 页              七、基金合同的成效   根据《基金法》、《运作办法》等法律律例以及本基金基金合同、招募说 明书的关系端正，本基金本次召募妥当关系条件，本基金管理东谈主已向中国证监 会办理完毕基金备案手续，并于 2021 年 3 月 18 日得到中国证监会的书面阐述， 基金合同自该日起成效。自基金合同成效之日起，本基金管理东谈主镇静入手管理 本基金。                 第 68 页 共 185 页        八、基金份额的申购、赎回与调理   一、申购和赎回场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。销售机构的具体信息将由基金 管理东谈主在招募讲明书或其他联系公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增 减销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金 销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的盛开日实时刻   投资东谈主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交 易所、深圳证券交易所的浅薄交易日的交易时刻（若本基金参与港股通交易且 该交易日为非港股通交易日，则本基金有权不盛开申购、赎回，并按端正进行 公告），但基金管理东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或本基金基金合同的 端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时刻变更或 其他额外情况，基金管理东谈主将视情况对前述盛开日及盛开时刻进行相应的调整， 但应在实施日前依照《信息裸露办法》的关系端正在端正媒介上公告。   基金管理东谈主自基金合同成效之日起不跳跃 3 个月入手办理申购，具体业务 办理时刻在申购入手公告中端正。   基金管理东谈主自基金合同成效之日起不跳跃 3 个月入手办理赎回，具体业务 办理时刻在赎回入手公告中端正。   在信服申购入手与赎回入手时刻后，基金管理东谈主应在申购、赎回盛开日前 依照《信息裸露办法》的关系端正在端正媒介上公告申购与赎回的入手时刻。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者调理。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻提议申购、赎回央求 且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一盛开日该类别基金 份额申购、赎回的价钱。                第 69 页 共 185 页   三、申购与赎回的原则 净值为基准进行规画； 顺次赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到刚正对待； 处理司法等在盲从基金合同和招募讲明书端正的前提下，以各销售机构的具体 端正为准。   基金管理东谈主可在法律律例允许，且对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影 响的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东谈主必须在新司法入手实施前依照 《信息裸露办法》的关系端正在端正媒介上公告。   四、申购与赎回的表率   投资东谈主必须根据销售机构端正的表率，在盛开日的具体业务办理时刻内提 出申购或赎回的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项， 申购成立；基金份额登记机构阐述基金份额时，申购成效。   基金份额持有东谈主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时， 赎复活效。投资者赎回央求成效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付 赎回款项。如遇交易所或交易市集数据传输延伸、通讯系统故障、银行数据交 换系统故障或其它非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能禁止的身分影响业务处理流 程，则赎回款项的支付时刻可相应顺延至影响身分排斥的下一办事日。   在发生多数赎回或本基金基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款 项的情形时，款项的支付办法参照本基金基金合同关系条件处理。                  第 70 页 共 185 页   基金管理东谈主应以交易时刻末端前受理灵验申购和赎回央求确本日看成申购 或赎回央求日(T 日)，在浅薄情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的 灵验性进行阐述。T 日提交的灵验央求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时 到销售机构柜台或以销售机构端正的其他方式查询央求的阐述情况。若申购不 告成或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   基金管理东谈主不错在法律律例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时 间进行调整，并在调整实施前依照《信息裸露办法》的关系端正在端正媒介上 公告。   销售机构对申购和赎回央求的受理并不代表央求一定告成，而仅代表销售 机构如实接收到央求。申购和赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于申 请的阐述情况，投资东谈主应实时查询并妥善欺骗正当权利，不然，由此产生的投 资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。   五、申购和赎回的数目限制 基金账户申购的单笔最低金额为东谈主民币 1 元（含申购费，下同）。各代销机构 对最低申购名额及交易级差有其他端正的，以各代销机构的业务端正为准。投 资者通过直销机构（电子交易平台除外）申购本基金的，单笔最低申购金额为 东谈主民币 10 万元。投资者当期分配的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金 额的限制。 份基金份额。基金份额持有东谈主赎回时或赎回后在销售机构（网点）单个交易账 户保留的基金份额余额不及 1 份的，余额部分基金份额在赎回时需同期全部赎 回。各销售机构对赎回名额有其他端正的，以各销售机构的业务端正为准。 或监管要求另有端正的除外。投资者可屡次申购，但单一投资者持有基金份额 数不得达到或跳跃基金份额总额的 50%(在基金运作过程中因基金份额赎回等情 形导致被迫达到或跳跃 50%的除外)。                  第 71 页 共 185 页 基金管理东谈主应当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权 益。基金管理东谈主基于投资运作与风险禁止的需要，可选用上述措施对基金范围 赐与禁止。具体见基金管理东谈主联系公告。 份额的数目限制。基金管理东谈主必须在调整实施前依照《信息裸露办法》的关系 端正在端正媒介上公告。   六、申购用度和赎回用度   （一）申购用度和赎回用度   本基金 A 类基金份额在投资者申购时收取申购费，C 类基金份额不收取申 购费。   本基金对通过直销机构申购 A 类基金份额的待业金客户与除此之外的其他 投资东谈主实施辞别化的申购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老计划筹集的资金偏激投资运 营收益形成的补充养老基金，包括宇宙社会保障基金、不错投资基金的地方社 会保障基金、企业年金单一计划以及鸠所有划。如将来出现经养老基金监管部 门认同的新的养老基金类型，基金管理东谈主可在招募讲明书更新时或发布临时公 告将其纳入待业金客户范围。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资东谈主。   通过直销机构申购本基金 A 类基金份额的待业金客户申购费率为每笔 500 元。   其它投资者申购本基金 A 类基金份额的申购费率随申购金额的增多而递减。 投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别规画。具体费率如下 表所示： 申购金额 M（元）（含申购费）                         A 类份额申购费率           M                       第 72 页 共 185 页          M≥500 万                        每笔 1000 元 申购金额 M（元）（含申购费）                        C 类份额申购费率              -                              0   申购用度由申购本基金 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金财产，主 要用于本基金的市集扩充、销售、登记等各项用度。   赎回用度由赎回本基金基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有 东谈主赎回基金份额时收取。本基金的赎回费率随央求份额持无意刻的增多而递减， 本基金 A 类及 C 类基金份额适用的赎回费率如下：  持无意刻（天）              A 类份额赎回费率            计入基金财产比例     Y＜7 天                 1.5%                   100%    Y≥180 天                  0                       /   持无意刻(天)             C 类份额赎回费率            计入基金财产比例     Y＜7 天                 1.5%                   100%     Y≥30 天                  0                       /   未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息裸露办法》的关系端正在端正媒                       第 73 页 共 185 页 介上公告。 持有东谈主利益无骨子性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销计划，针对 基金投资者依期或不依期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，按联系 监管部门要求履行必要手续后，基金管理东谈主不错妥当调低基金的销售费率。 制，以确保基金估值的刚正性，具体处理原则与操作表率死守联系法律律例以 及监管部门、自律司法的端正。   （二）申购份额与赎回金额的规画   （1）若投资者遴聘申购本基金 A 类基金份额，则其申购金额包括申购用度 和净申购金额，申购份额的规画公式为：   基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   申购用度适用比例费率时：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额?净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   申购用度适用固定金额时：   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   申购份额规画结果保留到一丝点后两位，一丝点后两位以后的部分四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   例：某投资者（非待业金客户）投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，对 应的申购费率为 1.5%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0150 元，则可得 到的申购份额为：   净申购金额=100，000/(1+1.5%)=98，522.17 元   申购用度=100，000–98，522.17=1，477.83 元   申购份额=98，522.17/1.0150=97，066.18 份   即：投资者（非待业金客户）投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，对应                        第 74 页 共 185 页 的申购费率为 1.5%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0150 元，则其可得 到 97，066.18 份 A 类基金份额。    （2）若投资者遴聘申购本基金 C 类基金份额，则申购份额的规画公式为：    申购份额=申购金额/申购当日 C 类份额基金份额净值    例：某投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类份 额的基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到的申购份额规画如下：    申购份额＝100，000/1.0150＝98，522.17 份    即：投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，对应的申购费率为 0， 假定申购当日 C 类基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到 98，522.17 份 C 类基 金份额。    申购的灵验份额为净申购金额除以当日的该类基金份额的基金份额净值， 灵验份额单元为份。上述规画结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。    本基金选用“份额赎回”方式，赎回金额以赎回当日的该类基金份额净值 为基准进行规画，规画公式：    赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值    赎回用度=赎回总金额×赎回费率    净赎回金额=赎回总金额?赎回用度    规画结果以四舍五入的方式保留到一丝点后两位，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。    例：某投资者赎回本基金 10 万份 A 类基金份额，持无意刻为 90 天，对应 的赎回费率为 0.5%，假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.0150 元， 则其可得到的净赎回金额为：    赎回总金额=100，000×1.0150=101，500.00 元    赎回用度=101，500.00×0.5%=507.50 元    净赎回金额=101，500.0–507.50=100，992.50 元    即：投资者赎回本基金 10 万份 A 类基金份额，持无意刻为 90 天，对应的 赎回费率为 0.5%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0150 元，则其可得到                        第 75 页 共 185 页 的净赎回金额为 100，992.50 元。    例：某投资者赎回本基金 10 万份 C 类基金份额，持有期为 45 天，对应赎 回费率为 0，假定赎回当日 C 类份额的基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到 的赎回金额规画如下：    赎回总额＝100，000×1.0150＝101，500.00 元    赎回用度＝101，500.00×0＝0.00 元    赎回金额＝101，500.00－0.00＝101，500.00 元    即：投资者赎回本基金 10 万份 C 类基金份额，持无意刻为 45 天，对应的 赎回费率为 0，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0150 元，则其可得到的净 赎回金额为 101，500.00 元。    赎回金额为按推行阐述的灵验赎回份额乘以当日的该类基金份额净值并扣 除相应的用度，赎回金额单元为元。上述规画结果均按四舍五入方法，保留到 一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    由于基金用度的不同，本基金 A 类和 C 类基金份额将分别规画基金份额净 值，规画公式为：T 日某类基金份额净值＝T 日该类基金份额的基金资产净值/T 日发售在外的该类别基金份额总额。T 日的各类基金份额的基金份额净值在当 天收市后规画，并按基金合同的约定公告。遇额外情况，经履行妥当表率，可 以妥当延伸规画或公告。    本基金各类基金份额净值的规画，保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    七、拒却或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求： 基金资产净值。                       第 76 页 共 185 页 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 商阐述后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购央求。 份额的比例达到或者跳跃 50%，或者变相遁藏 50%集合度的情形。 资者单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、9 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停 接受投资东谈主申购央求时，基金管理东谈主应当根据关系端正在端正媒介上刊登暂停 申购公告。如果投资东谈主的申购央求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项本 金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金管理东谈主应实时规复申购业 务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎 回款项： 基金资产净值。 商阐述后，基金管理东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基 金管理东谈主应按端正报中国证监会备案，已阐述的赎回央求，基金管理东谈主应足额 支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的 比例分配给赎回央求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，                 第 77 页 共 185 页 按基金合同的联系条件处理。基金份额持有东谈主在央求赎回时可事前遴聘将当日 可能未获受理部分赐与甩手。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东谈主应实时恢 复赎回业务的办理并公告。   九、多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金 调理中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调理中转入央求份额 总额后的余额)跳跃前一盛开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合状态决 定全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主觉得有智商支付投资东谈主的全部赎回央求时， 按浅薄赎回表率实行。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回央求有贫瘠或认 为因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回央求缓期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账 户赎回央求量占赎回央求总量的比例，信服当日受理的赎回份额；对于未能赎 回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错遴聘缓期赎回或取消赎回。遴聘缓期赎 回的，将自动转入下一个盛开日连续赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回央求将被甩手。缓期的赎回央求与下一盛开日赎 回央求一并处理，无优先权并以下一盛开日的该类别基金份额净值为基础规画 赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明 确遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   （3）若本基金发生多数赎回且单个基金份额持有东谈主的赎回央求跳跃上一开 放日基金总份额的 10%，基金管理东谈主有权先行对该单个基金份额持有东谈主超出 10% 的赎回央求实施缓期办理，即自动转入下一个盛开日连续赎回，直到全部赎回 为止；而对该单个基金份额持有东谈主 10%以内（含 10%）的赎回央求与其他投资者 的赎回央求按前述条件处理，即基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一开                 第 78 页 共 185 页 放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求缓期办理。对于当日的赎 回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，信服当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错遴聘缓期赎回或 取消赎回。遴聘缓期赎回的，将自动转入下一个盛开日连续赎回，直到全部赎 回为止；遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被甩手。具体见相 关公告。   （4）暂停赎回：一语气 2 个盛开日以上(含本数)发生多数赎回，如基金管理 东谈主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回央求；仍是接受的赎回央求不错减速支 付赎回款项，但不得跳跃 20 个办事日，并应当在端正媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并缓期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者 招募讲明书端正的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有东谈主，讲明关系处 理方法，并在 2 日内在端正媒介上公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行盛开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 的各类基金份额净值。若暂停时刻跳跃 1 日，基金管理东谈主不错根据《信息裸露 办法》的端正自行信服增多公告的次数。 关系端正，在端正媒介上刊登再行盛开申购或赎回的公告；也不错根据推行情 况在暂停公告中明确再行盛开申购或赎回的时刻，届时不再另行发布再行盛开 的公告。   十一、基金调理   基金管理东谈主不错根据联系法律律例以及本基金基金合同的端正决定开办本 基金与基金管理东谈主管理的其他基金之间的调理业务，基金调理不错收取一定的 调理费，联系司法由基金管理东谈主届时根据联系法律律例及本基金基金合同的规 定制定并公告，并提前见告基金托管东谈主与联系机构。                第 79 页 共 185 页   十二、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实行等情 形而产生的非交易过户以及登记机构认同、妥当法律律例的其它非交易过户。 无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额 的投资东谈主，或按法律律例或有权机关端正的方式处理。   继承是指基金份额持有东谈主死亡，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实行是指司法机构依据成效司法文书将基金份额持有东谈垄断有 的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提 供基金登记机构要求提供的联系资料，对于妥当条件的非交易过户央求按基金 登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的表率收费。   十三、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照端正的表率收取转托管费。   十四、依期定额投资计划   基金管理东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资计划，具体司法由基金管理东谈主 另行端正。投资东谈主在办理依期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金管理东谈主在联系公告或更新的招募讲明书中所端正的定 期定额投资计划最低申购金额。   十五、基金的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构认同、妥当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金 份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收 益分配与支付。法律律例或监管部门另有端正的除外。   如联系法律律例允许基金管理东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东谈主将制定和实施相应的业务司法。                 第 80 页 共 185 页   十六、基金份额的交易和转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，本基金的基金份额不错照章在证券 交易所上市交易，或者依照法律律例端正和基金合同约定在中国证监会认同的 交易场面或者通过其他方式进行转让，具体司法由基金管理东谈主另行端正，并在 业求实施前依照《信息裸露办法》的关系端正在端正媒介上公告。   十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募讲明书“侧袋 机制”部分的端正或联系公告。   十八、在不违犯联系法律律例且对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响 的前提下，基金管理东谈主可根据具体情况对上述申购和赎回以及联系业务的安排 进行补充和调整并提前公告，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。              第 81 页 共 185 页                九、基金的投资   一、投资主义   本基金在严格禁止风险的前提下，力求结束基金资产的永久稳健升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有细腻流动性的金融器具，包括国内照章刊行或上 市的股票（包括中小板、创业板偏激他经中国证监会核准或注册上市的股票、 存托凭证）、港股通机制下允许投资的端正范围内的香港连络交易所上市的股 票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（包括国债、地方政府债、央行票 据、金融债、企业债、公司债、次级债、可调理债券（含分离交易可转债）、 短期融资券、超短期融资券、中期单子等）、资产解救证券、债券回购、银行 进款、同行存单、股指期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金 融器具(但须妥当中国证监会联系端正)。   本基金将根据法律律例的端正参与融资业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适 当表率后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票资产投资比例为基金资产的 60%-95%；港股 通标的股票投资比例不跳跃全部股票资产的 50%；每个交易日日终在扣除股指 期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持现金或者到期日在一年以内的政府 债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包含结算备付金、存出保证金和应 收申购款等；股指期货偏激他金融器具的投资比例依照法律律例或监管机构的 端正实行。   如果法律律例对该比例要求有变更的，基金管理东谈主在履行妥当表率后，本 基金的投资比例相应调整。   三、投资策略   本基金选用多身分分析框架，从宏不雅经济环境、政策身分、市集利率水平、 资金供求身分、市集投资价值等方面，选用定量与定性相劝诱的分析方法，对                第 82 页 共 185 页 证券市集投资契机与风险进行玄虚研判。   本基金管理东谈主根据多身分框架的分析结果，给出股票、债券和货币市集工 具等资产投资契机的全体评估，看成资产配置的枢纽依据。基金管理东谈主将根据 股市、债市等的相对风险收益预期，调整股票、债券和货币市集器具等资产的 配置比例。   （1）行业配置策略   在行业配置层面，本基金将运用“从上至下”的行业配置方法，通过对国 表里宏不雅经济走势、经济结构转型的场地、国度经济与产业政策导向和经济周 期调整的深入研究，在垄断宏不雅经济运行趋势和股票市集行业轮动的基础上， 玄虚议论行业景气度、行业竞争格式、行业估值水对等身分，对各行业的投资 价值进行玄虚评估，从而信服并动态调整股票资产在各行业之间的配置。   本基金将密切照看国度联系产业政策、贪图动态，并劝诱行业数据持续跟 踪、高下贱产业链深入调研等方法，根据联系行业盈利水平的横向与纵向比拟， 当令对各行业景气度周期与行业畴昔盈利趋势进行研判，要点投资于景气度较 高且具有可持续性的行业。   根据国内产业升级程度，劝诱对国际同类行业发展造就的研究，要点投资 畴昔具备较大市集空间、增长较快、持续成长性较好的行业。   本基金主要通过密切追踪行业参预者的数目、行业内各公司的竞争策略及 各公司产品或服务的市集份额来判断公司所处行业竞争格式的变化，要点投资 于行业竞争格式细腻的行业。   行业估值水平影响各行业的相对阐述。本基金将根据各行业的特色，遴聘 合适的估值方法，要点照看行业平均动态市盈率、行业平均市净率等目的。通 过对各行业估值水平的动态分析，遴聘估值合理的行业进行配置。   （2）个股投资策略   本基金将主要选用“从下到上”的个股遴聘方法，在拟配置的行业里面通                 第 83 页 共 185 页 过定量与定性相劝诱的分析方法选筛选优质公司。   定量研究方面，本基金基于公司财务目的分析公司的基本面价值，初步筛 选出财务和资产状态细腻、盈利智商较强、成长性细腻、估值水平合理的优质 公司，具体的窥察目的主要包括： 增长率等； 净利率、流动比率、速动比率、平均存货盘活率、平均收账期、利息保障倍数、 解放现金流等； 法（P/B）、市销率（PS）、企业价值倍数法（EV/EBITDA）等。   定性研究方面，基金管理东谈主投资研究东谈主员将通过案头研究和实地调研等研 究方法深入理解影响公司畴昔投资价值的驱上路分，戮力于挖掘优质公司或有 后劲成为优质公司的股票标的进行投资，本基金觉得前述公司应至少具备以下 多个特征： 等四方面进行分析。坐褥上风集合体目下能以相对更低的成本为顾主提供更好 的产品或服务。市集上风主要表目下产品线、营销渠谈及品牌竞争力三方面。 时期上风从专利权及常识产权保护、研究开拓两方面窥察。政策环境主要照看 所在行业是否妥当国度产业政策的场地； 盈利效率较高，财务结构合理，各项财务目的在业内处于最初水平。通过对目 标企业的资产欠债、损益、现金流量的分析，评估企业盈利智商、营运智商、 偿债智商及增长智商等财务状态； 整性和表恣意进行全面窥察，包括对扫数权和运筹帷幄权的分离、对鼓动利益的保 护、运筹帷幄管理的自主性、公司里面禁止的制订和实行情况等； 企业。优秀的企业产物备出色的运筹帷幄武艺，而且怀着明晰、永久的愿景，充满 情谊，不懈辛苦，实行力强；                  第 84 页 共 185 页 越好的产品和服务，能否把为客户创造的价值灵验的调理为公司利润和为鼓动 创造的价值，以此形成立体的评估模子。   （3）港股通标的股票投资策略   本基金将通过港股通机制投资于香港股票市集，不使用及格境内机构投资 者(QDII)境外投资额度进行境外投资。本基金将要点照看： 为市集龙头；   （4）投资组合构建   根据本基金的投资决策表率，审慎精选优质公司，衡量风险收益特征，基 金司理构建投资组合并动态调整。   本基金可投资存托凭证，将根据本基金的投资主义和股票投资策略，基于 对基础证券投资价值的深入研究判断，选用定量与定性相劝诱的分析方法，选 择投资价值高的存托凭证进行投资。   在遴聘债券品种时，首先根据宏不雅经济、资金面动向和投资东谈主行动等方面 的分析判断畴昔利率期限结构变化，并充分议论组合的流动性管理的推行情况， 配置债券组合的久期；其次，劝诱信用分析、流动性分析、税收分析等信服债 券组合的类属配置；再次，在上述基础上利用债券订价时期，进行个券遴聘， 遴聘被低估的债券进行投资。在具体投资操作中，选用放大操作、骑乘操作、 换券操作等天真各类的操作方式，获取逾额的投资收益。   可调理债券的价值主要取决于其股权价值、债券价值和内嵌期权价值，本 基金管理东谈主将对可调理债券的价值进行评估，遴聘具有较高投资价值的可调理 债券进行投资。此外，本基金可根据新发可转债的预测中签率、模子订价结果， 参与可转债新券的申购。                  第 85 页 共 185 页   本基金投资资产解救证券将玄虚运用久期管理、收益率弧线、个券遴聘和 垄断市集交易契机等积极策略，在严格盲从法律律例和基金合同基础上，通过 信用研究和流动性管理，遴聘经风险调整后相对价值较高的品种进行投资，以 期得到永久康健收益。   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，有遴聘地投资于流动 性好、交易活跃的股指期货合约。   本基金在进行股指期货投资时，首先将基于对质券市集总体行情的判断和 组合风险收益的分析信服投资时机以及套期保值的类型（多头套期保值或空头 套期保值），并根据权益类资产投资（或拟投资）的总体范围和风险系数决定 股指期货的投资比例；其次，本基金将在玄虚议论证券市集和期货市集运行趋 势以及股指期货流动性、收益性、风险特征和估值水平的基础上进行投资品种 遴聘，以对冲权益类资产组合的系统性风险和流动性风险。   本基金在参与融资时将根据风险管理的原则，在法律律例允许的范围和比 例内、风险可控的前提下，本着严慎原则，参与融资业务。   四、投资限制   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）股票投资占基金资产的比例为 60%-95%；港股通标的股票投资比例不 跳跃全部股票资产的 50%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不 低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不 包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）基金参与股指期货交易，应当盲从下列要求：   a.基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金 资产净值的 10%；   b.基金在职何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，                  第 86 页 共 185 页 不得跳跃基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）、资产解救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购） 等；    c.基金在职何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得跳跃基金持有的 股票总市值的 20%；    d.基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有（轧差计 算）应当妥当基金合同对于股票投资比例的关系约定；    e.基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得跳跃上一交易日基金资产净值的 20%；    （4）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（祛除家公司在内地和香港 同期上市的 A+H 股合并规画）不跳跃基金资产净值的 10%；    （5）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券（祛除家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股合并规画），不跳跃该证券的 10%；    （6）本基金投资于祛除原始权益东谈主的各类资产解救证券的比例，不得跳跃 基金资产净值的 10%；    （7）本基金持有的全部资产解救证券，其市值不得跳跃基金资产净值的    （8）本基金持有的祛除(指祛除信用级别)资产解救证券的比例，不得跳跃 该资产解救证券范围的 10%；    （9）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于祛除原始权益东谈主的各类资产解救 证券，不得跳跃其各类资产解救证券所有范围的 10%；    （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产解救证券。 基金持有资产解救证券期间，如果其信用等级下降、不再妥当投资表率，应在 评级答复发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的 总资产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （12）本基金参预宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃 基金资产净值的 40%，参预宇宙银行间同行市集进行债券回购的最永久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；    （13）本基金管理东谈主管理的全部盛开式基金（包括盛开式基金以及处于开                   第 87 页 共 185 页 放期的依期盛开基金）持有一家上市公司刊行的可融会股票，不得跳跃该上市 公司可融会股票的 15%；本基金管理东谈主管理的全部投资组合持有一家上市公司 刊行的可融会股票，不得跳跃该上市公司可融会股票的 30%；    （14）本基金参与融资业务的，应当盲从下列要求：每个交易日日终，本 基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的    （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得跳跃该基金资产 净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理 东谈主之外的身分致使基金不妥当该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性 受限资产的投资；    （16）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易 敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致；    （17）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；    （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实行，与 境内上市交易的股票合并规画，法律律例或监管部门另有要求的除外；    （19）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述第（2）、（10）、（15）、（16）项情形之外，因证券、期货市集 波动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资 比例不妥当上述端正投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行调整， 但中国证监会端正的额外情形除外。    基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之 日起入手。    如果法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后 的端正为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理 东谈主在履行妥当表率后，则本基金投资不再受联系限制。    为调节基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：                 第 88 页 共 185 页   （1）承销证券；   （2）违犯端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律律例或中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、垄断证券交易价钱偏激他不正直的证券交易行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会端正遮拦的其他行径。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓动、实 际禁止东谈主或者与其有要紧利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联交易的，应当妥当基金的投资主义和投资策略，死守基 金份额持有东谈主利益优先原则，注厚利益突破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集刚正合理价钱实行。联系交易必须事前得到基金托管东谈主的同意， 并按法律律例赐与裸露。要紧关联交易应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过 三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述限制性端正，如适用于本基金， 基金管理东谈主在履行妥当表率后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的规 定为准。   五、功绩比拟基准   本基金功绩比拟基准：中证 800 指数收益率×65%＋中证港股通玄虚指数收 益率×15%＋中债玄虚全价指数收益率×20%。   中证 800 指数是由中证指数有限公司编制，该指数编制合理、透明，市集 掩饰率较广，不易被垄断，何况有较高的着名度和市集影响力，与本基金投资 策略、投资作风比拟匹配，适互助为本基金 A 股股票投资的功绩比拟基准。   中证港股通玄虚指数登第妥当港股通履历的普通股看成样本股，选用解放 融会市值加权规画，以反应港股通范围内上市公司的全体状态和走势，故本基 金遴聘该指数来揣测港股投资部分的绩效。   中债玄虚全价指数是由中央国债登记结算有限职责公司编制，样本债券涵 盖的范围愈加全面，具有平庸的市集代表性，涵盖主要交易市集（银行间市集、                 第 89 页 共 185 页 交易所市集等）、不同刊行主体（政府、企业等）和期限（永久、中期、短期 等），好像很好地反应中国债券市集总体价钱水随和变动趋势，适互助为本基 金债券投资的功绩比拟基准。   本基金是搀杂型基金，在玄虚议论了上述指数的泰斗性和代表性、指数的 编制方法和本基金的投资范围和投资理念，选用上述功绩比拟基准好像使本基 金投资东谈主感性判断本基金产品的风险收益特征，合理地揣测比拟本基金的功绩 阐述。   如果今后法律律例发生变化，或上述功绩比拟基准指数住手编制或更更名 称，或者有更泰斗的、更能为市集精深接受的功绩比拟基准推出，或者是市集 上出现愈加妥当用于本基金的功绩基准的指数时，基金管理东谈主不错根据本基金 的投资范围和投资策略，信服变更基金的比拟基准或其权重组成。经基金管理 东谈主与基金托管东谈主协商一致，在按照监管部门要求履行妥当表率后变更功绩比拟 基准并实时公告，无需召开基金份额持有东谈主大会。   六、风险收益特征   本基金为搀杂型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币 市集基金，但低于股票型基金。本基金将投资港股通标的股票，需承担港股通 机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交易司法等各异带来的私有风险。   七、基金管理东谈主代表基金欺骗鼓动或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基 金份额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商榷管帐                 第 90 页 共 185 页 师事务所宗旨后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额持有东谈主大会审议。     侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。     侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置 变现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募讲明书“侧袋机制”部 分的端正。     九、基金的投资组合答复     基金管理东谈主的董事会及董事保证本答复所载资料不存在虚假记录、误导性 敷陈或要紧遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和无缺性承担个别及连带职责。     基金托管东谈主中国农业银行股份有限公司根据本基金合同端正，于 2024 年 证复核内容不存在虚假记录、误导性敷陈或者要紧遗漏。     本投资组合答复所载数据限制 2024 年 9 月 30 日。 序                                            占基金总资产的比              款式              金额（元） 号                                              例（%）      其中：股票                  287，501，301.76            91.13      其中：债券                               -                -         资产解救证券                           -                -                     第 91 页 共 185 页      其中：买断式回购的买入返                                             -                 -      售金融资产      注：答复期末本基金通过港股通交易机制投资的港股公允价值为      （1）答复期末按行业分类的境内股票投资组合                                                      占基金资产净值 代码          行业类别           公允价值（元）                                                       比例（%）  A   农、林、牧、渔业                                    -            -  B   采矿业                             40，557，312.00       12.97  C   制造业                        152，420，904.69           48.73  D   电力、热力、燃气及水坐褥      和供应业                             6，496，635.00        2.08  E   建筑业                                         -            -  F   批发和零卖业                                      -            -  G   交通运载、仓储和邮政业                                 -            -  H   住宿和餐饮业                                      -            -  I   信息传输、软件和信息时期                                -            -                     第 92 页 共 185 页      服务业  J   金融业                           21，024，831.00          6.72  K   房地产业                                      -             -  L   租借和商务服务业                      15，873，564.00          5.07  M   科学研究和时期服务业                                -             -  N   水利、环境和寰球设施管理      业                              3，138，182.00          1.00  O   住户服务、修理和其他服务      业                                         -             -  P   耕作                                        -             -  Q   卫生和社会办事                                   -             -  R   文化、体育和文娱业                                 -             -  S   玄虚                                        -             -      所有                       239，511，428.69             76.57      （2）答复期末按行业分类的港股通投资股票投资组合      行业类别       公允价值（东谈主民币）                 占基金资产净值比例                                                    （%） 动力                         47，411.61                     0.02 原材料                                   -                     - 工业                    10，367，586.55                      3.31 非日常生计破钞品               9，990，922.39                      3.19                   第 93 页 共 185 页 日常破钞品                                   -                    - 医疗保健                                    -                    - 金融                          18，202，054.00                 5.82 信息时期                                    -                    - 通讯服务                         9，381，898.52                 3.00 公用行状                                    -                    - 房地产                                     -                    - 所有                          47，989，873.07                15.34     （1）答复期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资 明细       股票代               数目        公允价值          占基金资产净值比例 序号             股票称号         码              （股）         （元）             （%）                        第 94 页 共 185 页      注：对于同期在 A+H 股上市的股票，合并规画公允价值参与排序，并按照 不同股票分别裸露。      本基金本答复期末未持有债券投资。 细      本基金本答复期末未持有债券。 券投资明细      本基金本答复期末未持有资产解救证券。 明细      本基金本答复期末未持有贵金属投资。 细      本基金本答复期末未持有权证投资。      （1）答复期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细      本基金本答复期末未持有股指期货。      （2）本基金投资股指期货的投资政策      本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，有遴聘性地投资于流 动性好、交易活跃的股指期货合约。      本基金在进行股指期货投资时，首先将基于对质券市集总体行情的判断和 组合风险收益的分析信服投资时机以及套期保值的类型（多头套期保值或空头 套期保值），并根据权益类资产投资（或拟投资）的总体范围和风险系数决定 股指期货的投资比例，其次，本基金将在玄虚议论证券市集和期货市集运行趋 势以及股指期货流动性、收益性、风险特征和估值水平的基础上进行投资品种                        第 95 页 共 185 页 遴聘，以对冲权益类资产组合的系统性风险和流动性风险。      （1）本期国债期货投资政策      无。      （2）答复期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细      本基金本答复期末未持有国债期货。      （3）本期国债期货投资评价      无。      （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案调 查，或在答复编制日前一年内受到公开数落、处罚的情形      本基金投资的前十名证券的刊行主体中，中国太平洋保障(集团)股份有限公 司在答复编制日前一年内曾受到国度外汇管理局上海市分局的处罚。      本基金对上述主体所刊行证券的投资决策表率妥当公司投资轨制的端正。      答复期内，本基金投资的前十名其他证券的刊行主体莫得被监管部门立案调 查的，也莫得在答复编制日前一年内受到公开数落、处罚的情况。      （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同端正的备选股票库      本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同端正备选股票库 之外的股票。      （3）其他资产组成 序号        称号                        金额（元）                    第 96 页 共 185 页     （4）答复期末持有的处于转股期的可调理债券明细     本基金本答复期末未持有处于转股期的可调理债券。     （5）答复期末前十名股票中存在融会受限情况的讲明     本基金本答复期末前十名股票中不存在融会受限情况。                 第 97 页 共 185 页                          十、基金的功绩     基金管理东谈主依照恪称职守、教师信用、辛苦尽责的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其 畴昔阐述。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。     下述基金功绩目的不包括持有东谈主认购或交易基金的各项用度，计入用度后 推行收益水平要低于所列数字。     （一）基金净值阐述     历史各时刻段基金份额净值增长率与同期功绩比拟基准收益率比拟     （截止时刻 2024 年 6 月 30 日）                                             功绩比                          份额净      功绩比                份额净                          较基准                          值增长      较基准     阶段         值增长                          收益率      ①－③       ②－④                          率表率      收益率                 率①                          表率差                           差②        ③                                               ④  同成效日)至                -24.22%   1.37%    -15.45%   1.03%    -8.77%    0.34% 自 2023-1-1 至                -19.40%   0.84%    -7.63%    0.66%    -11.77%   0.18% 自 2024-1-1 至                份额净       份额净      功绩比       功绩比     阶段                                               ①－③       ②－④                值增长       值增长      较基准       较基准                            第 98 页 共 185 页                 率①       率表率      收益率       收益率                           差②        ③       表率差                                               ④  同成效日)至        -0.82%     1.05%   -1.71%     0.74%    0.89%     0.31%                -24.68%   1.37%    -15.45%   1.03%    -9.23%    0.34% 自 2023-1-1 至                -19.88%   0.84%    -7.63%    0.66%    -12.25%   0.18% 自 2024-1-1 至 基金的过往功绩并不预示其畴昔阐述。                            第 99 页 共 185 页               十一、基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各类证券及单子价值、银行进款本息和基金应收 款项以偏激他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据联系法律律例、表恣意文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金 托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户 相零丁。   四、基金财产的救援和刑事职责   本基金财产零丁于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东谈主救援。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产欺骗请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的端正刑事职责外，基金财产 不得被刑事职责。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章拆伙、被照章甩手或者被照章宣告收歇等 原因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担 的债务，不得对基金财产强制实行。                第 100 页 共 185 页              十二、基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券/期货交易场面的交易日以及国度法律 律例端正需要对外裸露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、股指期货合约、资产解救证券和银 行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东谈主在信服联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应妥当《企业 管帐准则》、监管部门关系端正。   （一）对存在活跃市集且好像获取雷同资产或欠债报价的投资品种，在估 值日有报价的，除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于 该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允 价值计量的要紧事件的，应选用最近交易日的报价信服公允价值。有充足凭证 标明估值日或最近交易日的报价不可信得过反应公允价值的，布置报价进行调整， 信服公允价值。   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价 值为基础，并在估值时期中议论不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或 使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值时期中不应将该 限制看成特征议论。此外，基金管理东谈主不应试虑因其大批持有联系资产或欠债 所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应选用在当前情况下适用何况有足 够可利用数据和其他信息解救的估值时期信服公允价值。选用估值时期信服公 允价值时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得联系资产或欠债可不雅察 输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事 件，使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应                第 101 页 共 185 页 对估值进行调整并信服公允价值。   四、估值方法   本基金所持有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生 要紧变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日 的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行 机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧 变化身分，调整最近交易市价，信服公允价钱；   （2）在交易所市集上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有端正的除 外），登第估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体 估值机构由基金管理东谈主与托管东谈主另行协商约定；   （3）交易所上市交易的可调理债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含 的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经 济环境未发生要紧变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的， 可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化身分，调整最近交易市价，信服公 允价钱；   交易所上市实行全价交易的债券（可转债除外），登第第三方估值机构提 供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估 值；   （4）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，选用估值时期信服公允价值。 交易所上市的资产解救证券，选用估值时期信服公允价值，在估值时期难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的祛除股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；   （2）初次公开拓行未上市的股票、债券，选用估值时期信服公允价值，在               第 102 页 共 185 页 估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调整的报价看成计量日的公允价值进行估值；对 于活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本布置市集报价进行 调整，阐述计量日的公允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下， 则选用估值时期信服公允价值；   （4）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开拓行股票、 初次公开拓行股票时公司鼓动公开拓售股份、通过巨额交易取得的带限售期的 股票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等融会受限股票）， 按监管机构或行业协会关系端正信服公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对 于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未欺骗回 售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方 估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在昭着各异， 未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   持有的银行依期进款或通知进款以本金列示，按条约或合同利率逐日阐述 利息收入。   本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无 结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，选用最近交易日结算 价估值。 值。 的汇率为基准：当日中国东谈主民银行公布的东谈主民币与港币的中间价。 及的境社交易场面所在地的法律律例端正应缴纳的各项税金，本基金将按权责               第 103 页 共 185 页 发生制原则进行估值；对于因税收端正调整或其他原因导致基金推行交征税金 与估算的应交税金有各异的，基金将在联系税金调整日或推行支付日进行相应 的估值调整。 关端正进行估值。 基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱 估值。 以确保基金估值的刚正性。 按国度最新端正估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、 表率及联系法律律例的端正或者未能充分调节基金份额持有东谈主利益时，应立即 通知对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据关系法律律例，基金资产净值规画和基金管帐核算的义务由基金管理 东谈主承担。本基金的基金管帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关系 的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分考虑后，仍无法达成一致的宗旨， 按照基金管理东谈主对基金净值信息的规画结果按端正对外赐与公布。   五、估值表率 金份额的余额数目规画，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金管 理东谈主不错竖立大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有端正的，从 其端正。   基金管理东谈主于每个办事日规画基金资产净值及各类基金份额净值，并按规 定公告。 或本基金基金合同的端正暂停估值时除外。基金管理东谈主每个办事日对基金资产                 第 104 页 共 185 页 估值后，将各类基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后， 由基金管理东谈主按照基金合同端正对外公布。   六、估值间隙的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选用必要、妥当、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发 生估值间隙时，视为基金份额净值间隙。   本基金基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或 销售机构、或投资东谈主自身的罪行形成估值间隙，导致其他当事东谈主遇到损失的， 罪行的职责东谈主应当对由于该估值间隙遇到损欠妥事东谈主(“受损方”)的顺利损失 按下述“估值间隙处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值间隙的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、 数据规画差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值间隙已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值间隙职责方应及 时和洽各方，实时进行更正，因更正估值间隙发生的用度由估值间隙职责方承 担；由于估值间隙职责方未实时更正已产生的估值间隙，给当事东谈主形成损失的， 由估值间隙职责方对顺利损失承担抵偿职责；若估值间隙职责方仍是积极和洽， 何况有协助义务确当事东谈主有富足的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应 抵偿职责。估值间隙职责方布置更正的情况向关系当事东谈主进行阐述，确保估值 间隙已得到更正。   （2）估值间隙的职责方对关系当事东谈主的顺利损失负责，不合迤逦损失负责， 何况仅对估值间隙的关系顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值间隙而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值间隙职责方仍布置估值间隙负责。如果由于得到欠妥得利确当事东谈主不返 还或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值错 误职责方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得到欠妥得 利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果得到欠妥得利确当事东谈主仍是将                第 105 页 共 185 页 此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是得到的抵偿额加上仍是 得到的欠妥得利返还的总和跳跃其推行损失的差额部分支付给估值间隙职责方。   （4）估值间隙调整选用尽量规复至假定未发生估值间隙的正确情形的方式。   估值间隙被发现后，关系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值间隙发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值间隙发生 的原因信服估值间隙的职责方；   （2）根据估值间隙处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值间隙形成的损失 进行评估；   （3）根据估值间隙处理原则或当事东谈主协商的方法由估值间隙的职责方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值间隙处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值间隙的更正向关系当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值规画出现间隙时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并选用合理的措施谛视损失进一步扩大。   （2）间隙偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；间隙偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值规画差错给基金和基金份额持有东谈主形成损失需要进行 抵偿时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据推行情况界定两边承担的职责，经确 认后按以下条件进行抵偿：   ①本基金的基金管帐职责方由基金管理东谈主担任，与本基金关系的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分考虑后，尚不可达成一致时，按基金管理东谈主的建议 实行，由此给基金份额持有东谈主和基金财产形成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   ②若基金管理东谈主规画的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐述后公告，由 此给基金份额持有东谈主形成损失的，应根据法律律例的端正对投资者或基金支付 抵偿金，就推行向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按 照罪行程度各自承担相应的职责。   ③如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的规画结果，诚然屡次再行                第 106 页 共 185 页 规画和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形， 以基金管理东谈主的规画结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的损失， 由基金管理东谈主负责赔付。   ④由于基金管理东谈主提供的信息间隙（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），基金托管东谈主在履行浅薄复核表率后仍不可发现该间隙，进而导致基金份 额净值规画间隙而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由基金管理东谈主负 责赔付。   （4）前述内容如法律律例或者监管部门另有端正的，从其端正。如果行业 另有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行 协商。   七、暂停估值的情形 营业时； 商阐述后，基金管理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐述   基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理东谈主负责规画，基金托管东谈主负 责进行复核。基金管理东谈主应于每个办事日交易末端后规画当日的基金资产净值 和各类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值规画结果复核确 认后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值按端正赐与公布。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 裸露主袋账户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。   十、额外情况的处理               第 107 页 共 185 页 障碍不看成基金资产估值间隙处理。 行品级三方机构发送的数据间隙，或国度管帐政策变更、市集司法变更等非基 金管理东谈主与基金托管东谈主原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然仍是选用必要、适 当、合理的措施进行查验，但未能发现间隙的，由此形成的基金资产估值间隙， 基金管理东谈主和基金托管东谈主罢免抵偿职责。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极 选用必要的措施减弱或排斥由此形成的影响。               第 108 页 共 185 页              十三、基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 联系用度后的余额，基金已结束收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指限制收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已结束收益的孰低数。   三、基金收益分配原则 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分配方式是现金分成。基金份额持有东谈主可对本基金 A 类 基金份额和 C 类基金份额分别遴聘不同的分成方式，祛除投资者持有的祛除类 别的基金份额只可遴聘一种分成方式。如投资者在不同销售机构遴聘的分成方 式不同，基金登记机构将以投资者终末一次遴聘的分成方式为准； 各类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不可低于面值；   本基金每次收益分配比例详见届时基金管理东谈主发布的公告。   在不抵触法律律例及基金合同的端正、且对基金份额持有东谈主利益无骨子性 不利影响的前提下，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，可在中国证监会允 许的条件下调整基金收益的分配原则，不需召开基金份额持有东谈主大会。   四、收益分配有计划   基金收益分配有计划中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时刻、分配数额及比例、分配方式等内容。                第 109 页 共 185 页   五、收益分配有计划的信服、公告与实施   本基金收益分配有计划由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息裸露办法》的关系端正在端正媒介公告。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的规画方法，依照《业务司法》实行。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募讲明书“侧 袋机制”部分的端正。              第 110 页 共 185 页             十四、基金的用度与税收   一、基金用度的种类 和诉讼费； 他用度。   二、基金用度计提方法、计提表率和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的计 算方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根 据与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个办事日内、按照指定 的账户旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节 沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的                    第 111 页 共 185 页 规画方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根 据与基金管理东谈主查对一致的财务数据，以协商一致的方式自动在次月初五个工 作日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨 指示。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.60%。销售服务费计提的规画公式如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管 东谈主根据与基金管理东谈主查对一致的财务数据，以协商一致的方式自动在次月初五 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金 划拨指示。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关系律例及相应协 议端正，按用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。                    第 112 页 共 185 页   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收 取管理费，详见招募讲明书“侧袋机制”部分的端正或联系公告。   五、基金税收   本基金支付给基金管理东谈主、基金托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税 率适用中国税务主管机关的端正。   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例 实行。基金财产投资的联系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其 他扣缴义务东谈主按照国度关系税收征收的端正代扣代缴。              第 113 页 共 185 页              十五、基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度裸露； 管帐核算，按照关系端正编制基金管帐报表； 并以书面方式阐述。   二、基金的年度审计 端正的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 换管帐师事务所需按照《信息裸露办法》的关系端正在端正媒介公告。                  第 114 页 共 185 页            十六、基金的信息裸露   一、本基金的信息裸露应妥当《基金法》、《运作办法》、《信息裸露办 法》、《流动性风险管理端正》、《基金合同》偏激他关系端正。联系法律法 规对于信息裸露的端正发生变化时，本基金从其最新端正。   二、信息裸露义务东谈主   本基金信息裸露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有 东谈主大会的基金份额持有东谈主等法律律例和中国证监会端正的当然东谈主、法东谈主和监犯 东谈主组织。   本基金信息裸露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根蒂起点，按照法 律律例和中国证监会的端正裸露基金信息，并保证所裸露信息的信得过性、准确 性、无缺性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息裸露义务东谈主应当在中国证监会端正时刻内，将应予裸露的基金 信息通过妥当中国证监会端正条件的宇宙性报刊（以下简称“端正报刊”）及 《信息裸露办法》端正的互联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介裸露， 并保证基金投资者好像按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开 裸露的信息资料。   三、本基金信息裸露义务东谈主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开裸露的信息应选用汉文文本。如同期选用外文文本的，基 金信息裸露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 汉文文本为准。               第 115 页 共 185 页     本基金公开裸露的信息选用阿拉伯数字；除极端讲明外，货币单元为东谈主民 币元。     五、公开裸露的基金信息     公开裸露的基金信息包括：     （一）基金招募讲明书、《基金合同》、基金托管条约、基金产品资料概 要 基金份额持有东谈主大会召开的司法及具体表率，讲明基金产品的脾性等触及基金 投资者要紧利益的事项的法律文献。 讲明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品脾性、风险揭示、信息 裸露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募讲明书的 信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募讲明书 并登载在端正网站上；基金招募讲明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少 每年更新一次。基金断绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募讲明书。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》成效后，基金产品资料概要的信息发生要紧 变更的，基金管理东谈主应当在三个办事日内，更新基金产品资料概要，并登载在 端正网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变 更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管理东谈主不再更新 基金产品资料概要。     基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的三 日前，将基金份额发售公告、基金招募讲明书教导性公告和基金合同教导性公 告登载在端正报刊上，将基金份额发售公告、基金招募讲明书、基金产品资料 概要、《基金合同》和基金托管条约登载在端正网站上，并将基金产品资料概 要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基 金托管条约登载在端正网站上。                   第 116 页 共 185 页   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 裸露招募讲明书确当日登载于端正媒介上。   （三）《基金合同》成效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在端正媒介上登载《基 金合同》成效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》成效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主 应当至少每周在端正网站裸露一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个盛开 日的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或营业网点裸露盛开日的各类基 金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站裸露半 年度和年度终末一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募讲明书等信息裸露文献上载明基金 份额申购、赎回价钱的规画方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者好像在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。   （六）基金依期答复，智操盘包括基金年度答复、基金中期答复和基金季度答复   基金管理东谈主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度答复，将 年度答复登载在端正网站上，并将年度答复教导性公告登载在端正报刊上。基 金年度答复中的财务管帐答复应当经过妥当《证券法》端正的管帐师事务所审 计。   基金管理东谈主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期答复， 并将中期答复登载在端正网站上，并将中期答复教导性公告登载在端正报刊上。   基金管理东谈主应当在季度末端之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度答复， 将季度答复登载在端正网站上，并将季度答复教导性公告登载在端正报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度答复、 中期答复或者年度答复。   如答复期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情                 第 117 页 共 185 页 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在依期答复“影响投资者 决策的其他枢纽信息”项下裸露该投资者的类别、答复期末持有份额及占比、 答复期内持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的额外情形 除外。   基金管理东谈主应当在基金年度答复和中期答复中裸露基金组合股产情况偏激 流动性风险分析等。   （七）临时答复   本基金发生要紧事件，关系信息裸露义务东谈主应当依照《信息裸露办法》的 端正编制临时答回信，并登载在端正报刊和端正网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱 产生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之 三十； 到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金                第 118 页 共 185 页 托管业务联系行动受到要紧行政处罚、刑事处罚； 推行禁止东谈主或者与其有要紧利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交易事项，但中国证监会另有端正的除外； 提方式和费率发生变更； 时； 价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会端正和基金合同约定的其他事项。   （八）深入公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集崇高传的 音信可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基 金份额持有东谈主权益的，联系信息裸露义务东谈主明察后应当立即对该音信进行公开 深入。   （九）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公 告。   （十）算帐答复   基金合同出现断绝情形的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对 基金财产进行算帐并作出算帐答复。基金财产算帐小组应当将算帐答复登载在                  第 119 页 共 185 页 端正网站上，并将算帐答复教导性公告登载在端正报刊上。      （十一）投资资产解救证券联系公告      基金管理东谈主应在基金年度答复及中期答复中裸露其持有的资产解救证券总 额、资产解救证券市值占基金净资产的比例和答复期内扫数的资产解救证券明 细。基金管理东谈主应在基金季度答复中裸露其持有的资产解救证券总额、资产支 持证券市值占基金净资产的比例和答复期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前 10 名资产解救证券明细。      （十二）投资股指期货联系公告      基金管理东谈主将在季度答复、中期答复、年度答复等依期答复和招募讲明书 （更新）等文献中裸露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情 况、风险目的等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符 合既定的投资政策和投资主义等。      （十三）参与融资交易联系公告      基金管理东谈主应当在季度答复、中期答复、年度答复等依期答复和招募讲明 书（更新）等文献中裸露参与融资交易情况，包括投资策略、业务开展情况、 损益情况、风险偏激管理情况等。      （十四）投资港股通标的股票联系公告      基金管理东谈主应当在基金年度答复、基金中期答复和基金季度答复等依期报 告和招募讲明书（更新）等文献中裸露港股通标的股票的投资情况。法律律例 或中国证监会另有端正的，从其端正。      （十五）实施侧袋机制期间的信息裸露      本基金实施侧袋机制的，联系信息裸露义务东谈主应当根据法律律例、基金合 同和招募讲明书的端正进行信息裸露，详见招募讲明书“侧袋机制”部分的规 定。   （十六）中国证监会端正的其他信息。   六、信息裸露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息裸露管理轨制，指定专门部门 及高等管理东谈主员负责管理信息裸露事务。   基金信息裸露义务东谈主公开裸露基金信息，应当妥当中国证监会联系基金信                    第 120 页 共 185 页 息裸露内容与格式准则等律例的端正。    基金托管东谈主应当按照联系法律律例、中国证监会的端正和《基金合同》的 约定，对基金管理东谈主编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购 赎回价钱、基金依期答复、更新的招募讲明书、基金产品资料概要、基金算帐 答复等公开裸露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或 电子阐述。    基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中遴聘一家报刊裸露本基金信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基 金信息，并保证联系报送信息的信得过、准确、无缺、实时。    基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在端正媒介上裸露信息外，还不错根据需 要在其他寰球媒介裸露信息，然而其他寰球媒介不得早于端正媒介裸露信息， 何况在不同媒介上裸露祛除信息的内容应当一致。    基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求裸露信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影 响基金浅薄投资操作的前提下，自主普及信息裸露服务的质地。具体要求应当 妥当中国证监会及自律司法的联系端正。前述自主裸露如产生信息裸露用度， 该用度不得从基金财产中列支。    为基金信息裸露义务东谈主公开裸露的基金信息出具审计答复、法律宗旨书的 专科机构，应当制作办事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》断绝后    七、信息裸露文献的存放与查阅    照章必须裸露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律 律例端正将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。    八、暂停或延伸裸露基金信息的情形 营业时；               第 121 页 共 185 页 九、法律律例或中国证监会对信息裸露另有端正的，从其端正。            第 122 页 共 185 页               十七、侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基 金份额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商榷管帐 师事务所宗旨后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个办事日内 聘任侧袋机制启用日发表宗旨且妥当《证券法》端正的管帐师事务所进行审计 并裸露专项审计宗旨。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购、赎回与登记 基础，阐述相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购央求， 按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋 账户的赎回央求并支付赎回款项。 换；同期，基金管理东谈主按照基金合同和招募讲明书的约定办理主袋账户份额的 赎回，并根据主袋账户运作情况信服是否暂停申购。 回外，本招募讲明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回端正适用于 主袋账户份额。多数赎回按照单个盛开日内主袋账户份额净赎回央求跳跃前一 盛开日主袋账户总份额的 10%认定。 账户沿用原基金代码，侧袋账户使用零丁的基金代码。侧袋账户份额的称号应 以“华安聚恒精选搀杂+侧袋符号 S+侧袋账户建立日历”格式设定，同期主袋 账户份额的称号增多大写字母 M 符号看成后缀。基金扫数侧袋账户刊出后，应 取消主袋账户份额称号中的 M 符号。   三、实施侧袋机制期间的基金投资及功绩   侧袋机制实施期间，招募讲明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。                 第 123 页 共 185 页 基金管理东谈主规画各项投资运作目的和基金功绩目的时仅需议论主袋账户资产。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投 资组合的调整，因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。   基金管理东谈主、联系服务机构在展示基金功绩时，应当就前述情况进行充分 的解释讲明，幸免引起投资者误会。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东谈主和基金托管东谈主布置主袋账户资产进行 估值并裸露主袋账户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。   侧袋机制启用当日，基金管理东谈主以完成日终估值后的基金净资产为基数对 主袋账户和侧袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余 额、除应交税费外的欠债类科目余额一并纳入侧袋账户。基金管理东谈主应将特定 资产看成一个全体，不可仅分割其公允价值无法信服的部分。   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主布置侧袋账户单独建树账套，实行零丁核 算。如果本基金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户应分开进行核算。侧袋 账户的管帐核算应妥当《企业管帐准则》的联系要求。   五、实施侧袋账户期间的基金用度 基数计提。 资产变现后方可列支。 的商榷、审计用度等由基金管理东谈主承担。   六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、规复交易等方式规复流动性后，基金管理东谈主 应当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，选用将特定资产赐与处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金项。               第 124 页 共 185 页   侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东谈主都 应当实时向侧袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户 资产无法一次性完成处置变现，基金管理东谈主在每次处置变现后均应按照联系法 律律例要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并断绝侧袋机制后，基金管理东谈主应实时聘任符 合《证券法》端正的管帐师事务所进行审计并裸露专项审计宗旨。   七、侧袋机制的信息裸露   在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生要紧影响的事项后基金管理东谈主应实时发布临时公告。   基金管理东谈主应按照招募讲明书“基金的信息裸露”部分端正的基金净值信 息裸露方式和频率裸露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实 施侧袋机制期间本基金暂停裸露侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当在基金依期答复中裸露答复期内侧袋 账户联系信息，基金依期答复中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。 侧袋账户联系信息在依期答复中单独进行裸露，包括但不限于：   （1）侧袋账户的基金代码、基金称号、侧袋账户成立日历等基本信息；   （2）侧袋账户的入手资产、入手欠债；   （3）特定资产的称号、代码、刊行东谈主等基本信息；   （4）答复期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产联系的用度情况 偏激他与特定资产状态联系的信息；   （5）可根据特定资产处置进展情况裸露特定资产的可变现净值或净值参考 区间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不看成基金管理 东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺；   （6）可能对投资者利益存在要紧影响的其他情况及联系风险教导。   管帐师事务所对基金年度答复进行审计时，布置答复期内基金侧袋机制运 行联系的管帐核算和年度答复裸露等发表审计宗旨。                 第 125 页 共 185 页   八、本部分对于侧袋机制的联系端正，但凡顺利援用法律律例或监管司法 的部分，如将来法律律例或监管司法修改导致联系内容被取消或变更的，基金 管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行妥当表率后，在对基金份额持有东谈主利益 无骨子性不利影响的前提下，可顺利对本部天职容进行修改和调整，无需召开 基金份额持有东谈主大会审议。                第 126 页 共 185 页                 十八、风险揭示   一、投资组合的风险   投资组合的风险主要包括市集风险、信用风险。   证券市集价钱因受各式身分的影响而引起的波动，将使本基金资产濒临潜 在的风险，本基金的市集风险开首于股票资产与债券资产市集价钱的波动。影 响股票与债券市集价钱波动的风险包括但不限于以下多种风险身分：   （1）政策风险   货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化导致证券市集 价钱波动，影响基金收益而产生风险。   （2）经济周期风险   经济运行具有周期性的特色，证券市集的收益水平受到宏不雅经济运行状态 的影响，也呈现周期性变化，基金投资于上市公司的股票与债券，其收益水平 也会随之发生变化，从而产生风险。   （3）利率风险   金融市集利率的波动会导致股票市集及债券市集的价钱和收益率的变动， 同期顺利影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票与债券，其收益水 平会受到利率变化的影响，从而产生风险。   （4）通货扩展风险   基金持有东谈主的收益将主要通过现金神色来分配，如果发生通货扩展，现金 的购买力会下降，从而影响基金的推行收益。   （5）上市公司运筹帷幄风险   上市公司的运筹帷幄受多种身分影响。如果所投资的上市公司运筹帷幄不善，其股 票价钱可能着落，或者好像用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。诚然 本基金可通过分散化投资减少这种非系统性风险，但并不可完全排斥该种风险。   （6）债券收益率弧线变动的风险   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行转移关系的风险，单一 的久期目的并不可充分反应这一风险的存在。   （7）再投资风险                 第 127 页 共 185 页   市集利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率 高潮所带来的价钱风险互为消长。   债券刊行东谈主出现失言、拒却支付到期本息，或由于债券刊行东谈主信用质地降 低导致债券价钱下降的风险，信用风险也包括证券交易敌手因失言而产生的证 券交割风险。   二、本基金私有的风险   本基金可投资股指期货，股指期货选用保证金交易轨制，由于保证金交易 具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数微弱的变动就可能会使投资东谈主权益 遇到较大损失。股指期货选用逐日无欠债结算轨制，如果莫得在端正的时刻内 补足保证金，按端正将被强制平仓，可能给投资带来要紧损失。   本基金可投资资产解救证券，资产解救证券在国内市集尚处发展初期，具 有低流动性、高收益的特征，并存在一定的投资风险。资产解救证券的投资与 基金资产密切联系，因此会受到特定原始权益东谈主收歇风险及现金流预测风险等 的影响；当本基金投资的资产解救证券信用评级发生变化时，本基金将需要面 对临时调整持仓的风险；此外当资产解救证券联系的刊行东谈主、基金管理东谈主、基 金托管东谈主等出现违法失言时，本基金将濒临无法收取投资收益以致损失本金的 风险。   （1）港股交易失败风险   港股通业务试点期间存在逐日额度限制。在香港连络交易所开市前阶段， 当日额度使用完毕的，新增的买单申报将濒临失败的风险；在香港连络交易所 持续交易时段，当日额度使用完毕的，当日本基金将濒临不可通过港股通进行 买入交易的风险。   （2）汇率风险   本基金将投资港股通标的股票，在交易时刻内提交订单依据的港币买入参 考 汇率和卖出参考汇率，并未便是最终结算汇率。港股通交易日日终，中国证                  第 128 页 共 185 页 券登 记结算有限职责公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额摊派至每笔交 易，确 定交易推行适用的结算汇率。故本基金投资濒临汇率风险，汇率波动将 可能对基 金的投资收益形成损失。      （3）境外市集的风险 市集， 在市集参预、投资额度、可投资对象、税务政策等方面都有一定的限制， 而且此类限制可能会继续调整，这些限制身分的变化可能对本基金参预或退出 当地市集形成贫窭，从而对投资收益以及浅薄的申购赎回产生顺利或迤逦的影 响。 票市集交易互联互通机制”下参与香港股票投资还将濒临包括但不限于如下特 殊风险：   a) 香港市集证券交易实行 T+0 反转交易，且对价钱并无涨跌幅高下限的规 定，因此逐日港股股价波动可能比 A 股更为剧烈、且涨跌幅空间相对较大。      b) 只好内地与香港两地均为交易日且好像自恃结算安排的交易日才为港股 通交易日，香港出现台风、玄色暴雨或者香港连络交易所端正的其他情形时， 香港连络交易所将可能停市，在内地开市香港休市的情况下，港股通不可浅薄 交易，港股不可实时卖出，投资者将濒临在停市期间无法进行港股通交易的风 险，可能带来一定的流动性风险；出现内地交易所证券交易服务公司认定的交 易很是情况时，内地交易所证券交易服务公司将可能暂停提供部分或者全部港 股通服务，投资者将濒临在暂停服务期间无法进行港股通交易的风险，可能带 来一定的流动性风险。      c) 投资者因港股通股票权益分配、调理、上市公司被收购等情形或者很是 情况，所取得的港股通股票除外的香港连络交易所上市证券，只可通过港股通 卖出，但不得买入，内地交易所另有端正的除外；因港股通股票权益分配或者 调理等情形取得的香港连络交易所上市股票的认购权利在香港连络交易所上市 的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分配、调理或者上 市公司被收购等所取得的非香港连络交易所上市证券，不错享有联系权益，但 不得通过港股通买入或卖出。      d) 代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票                   第 129 页 共 185 页 意愿，中国结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早末端；投 票 莫得权益登记日的，以投票截止日的持有看陈规画基准；投票数目超出持有 数目 的，按照比例分配持有基数。   本基金可根据法律律例的端正参与融资业务，参与融资交易的风险主要包 括流动性风险、信用风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响 和损失。为了更好的注重融资交易所濒临的各类风险，基金管理东谈主将盲从审慎 运筹帷幄原则，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，灵验注重和禁止风险， 切实调节基金财产的安全和基金份额持有东谈主利益。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金 所濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较 大失掉的风险，以及与中国存托凭证刊行机制联系的风险，包括存托凭证持有 东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓动在法律地位、享有权利等方面存在各异可能引 发的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、欺骗表决权等方面的额外安排可能引 发的风险；存托条约自动不停存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市形成存托凭 证价钱各异以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退 市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在持续信息裸露监管方面与境内 可能存在各异的风险；境表里证券交易机制、法律轨制、监管环境各异可能导 致的其他风险。   投资科创板股票存在的风险包括但不限于：   （1）退市风险   科创板退市轨制较主板更为严格，退市时刻更短，退市速率更快；退市情 形更多，新增市值低于端正表率、上市公司信息裸露或者表率运作存在要紧缺 陷导致退市的情形；实行表率更严，昭着丧失持续运筹帷幄智商，仅依赖与主业无 关的贸易或者不具备交易骨子的关联交易救援收入的上市公司可能会被退市； 且不再建树暂停上市、规复上市和再行上市要领，上市公司退市风险更大。   （2）市集风险   科创板个股集合来改过一代信息时期、高端装备、新材料、新动力、节能                  第 130 页 共 185 页 环保及生物医药等高新时期和计谋新兴产业范围。大多数企业为初创型公司， 企业畴昔盈利、现金流、估值均存在不信服性，与传统二级市集投资存在各异， 全体投资难度加大，个股市集风险加大。   科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日入手涨跌幅限制在正负 20% 以内，个股波动幅度较其他股票加大，市集风险随之高潮。   （3）流动性风险   由于科创板投资门槛高于 A 股其他板块，全体板块流动性可能弱于 A 股， 基金组合存在无法实时变现偏激他联系流动性风险。   （4）集合度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易集合投资于少量个股， 市集可能存在高集合度状态，全体存在集合度风险。   （5）系统性风险   科创板企业均为市集认同度较高的科技鼎新企业，在企业运筹帷幄及盈利模式 上存在趋同，是以科创板个股联系性较高，市集阐述欠安时，系统性风险将更 为权贵。   （6）政策风险   国度对高新时期产业赞助力度及嗜好程度的变化会对科创板企业带来较大 影响，国际经济时势变化对计谋新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   北京证券交易所主要服务于鼎新型中小企业，在刊行、上市、交易、退市 等方面的司法与其他交易场面存在各异，本基金须承受与之联系的私有风险。 包括：   （1）中小企业运筹帷幄风险   北京证券交易所上市企业为鼎新型中小企业，该类企业往往具有范围小、 对时期依赖高、迭代快、议价智商不彊等特色，抗市集风险和行业风险智商较 弱，存在因产品、运筹帷幄模式、联系政策变化而出现运筹帷幄失败的风险；另一方面， 部分中小企业可能尚处于初步发展阶段，业务收入、现金流及盈利水对等具有 较大不信服性，或濒临较大波动，个股投资风险加大。因此，本基金在追求北 京证券交易所上市企业带来收益的同期，须承受北京证券交易所上市中小企业 不信服性更大的风险，本基金投资于北京证券交易所上市企业濒临无法盈利甚                 第 131 页 共 185 页 至可能导致较大失掉的风险。   （2）股价波动风险   北京证券交易所上市企业多聚焦行业细分范围，功绩受外部环境影响大， 可比公司较少，传统估值方法可能不适用，上市后可能存在股价波动的风险。   北京证券交易所在证券刊行、交易、投资者妥当性等方面与沪深证券交易 所的轨制司法存在一定辞别，包括北京证券交易所个股上市首日无涨跌停限制， 第二日入手涨跌幅限制在正负 30%以内等，这些轨制上的各异可能导致挂牌股 票股价波动较大。   （3）流动性风险   北京证券交易所投资门槛较高，初期参与的主体可能较少；此外，由于北 京证券交易所上市企业范围小，部分企业股权较为集合，若投资者在特定阶段 对北京证券交易所上市股票形成一致预期，由此可能导致全体流动性相对较弱、 基金濒临无法实时变现偏激他联系流动性风险。   （4）集合度风险   北京证券交易所为新设宇宙性证券交易所，北京证券交易所上市企业主要 属于鼎新成长型中小企业，其交易模式、盈利智商、运筹帷幄风险等特征较为相似， 且初期可投标的较少，投资者容易集合投资于少量个股，市集可能存在高集合 度状态，全体存在集合度风险。   （5）转板风险   本基金所投资北京证券交易所上市的公司在自恃《中华东谈主民共和国证券法》 和中国证监会端正的基本上市条件和妥当交易所端正的具体上市条件可央求转 板上市。交易所需审核并作念出是否同意上市的决定。无论上市公司是否转板成 功，均可能引起基金净值波动。   （6）退市风险   根据市集过往运行情况，北京证券交易所上市企业存在相对 A 股联系市集 更大的退市风险，由此对基金流动性管理、资产处置带来了更大的风险管理压 力，从而可能给基金净值带来不利影响。   （7）由于存在表决权各异安排可能激勉的风险   北京证券交易所允许上市公司存在表决权各异安排。根据此项安排，上市 公司可能存在禁止权相对集合，以及因每一极端表决权股份领有的表决权数目                 第 132 页 共 185 页 大于每一普通股份领有的表决权数目等情形，而使普通投资者的表决权利及对 公司日常运筹帷幄等事务的影响力受到限制。   （8）监管司法变化的风险   北京证券交易所联系法律、行政律例、部门规章、表恣意文献和交易所业 务司法，可能根据市集情况进行修改完善，或者补充制定新的法律律例和业务 司法，可能对基金投资运作产生影响，或导致基金投资运作相应调整变化。   综上，本基金主要投资于北京证券交易所上市股票，当上述股票阐述欠安 时，本基金的净值将会受到较大影响以致产生失掉。投资者投资于本基金前， 须充分明察和了解北京证券交易所上市股票的特色和刊行、上市、交易、退市 等方面的司法，在感性判断的基础上作念出投资遴聘。   三、流动性风险   本基金盛开赎回后，投资者随时不错赎回，因此本基金要随时布置投资者 的赎回，如果基金资产不可飞速转动成现金，或者变现为现金时对基金资金净 值产生不利的影响，都将影响基金运作和收益水平。尤其是在发生多数赎回时， 如果基金资产变现智商差，可能会产生基金仓位调整的贫瘠，导致流动性风险， 可能影响基金份额净值。   本基金流动性风险评估及联系安排如下：   本基金的申购、赎回安排详见本招募讲明书“第八部分 基金份额的申购与 赎回”章节。   （1）本基金基金合同约定，本基金主要投资于国内照章刊行或上市的股票、 港股通标的股票、债券、货币市集器具。其中，“股票资产投资比例为基金资 产的 60%-95%；港股通标的股票投资比例不跳跃全部股票资产的 50%”，从投资 范围上看，预期基金拟投资资产的流动性细腻；   （2）从投资限制上看，本基金基金合同约定：“本基金主动投资于流动性 受限资产的市值所有不得跳跃该基金资产净值的 15%”，本基金流动性受限资 产的比例建树妥当《流动性风险管理端正》。   要而言之，本基金拟投资市集及资产的流动性细腻，流动性风险相对可控。                  第 133 页 共 185 页   当本基金出现多数赎回情形时，本基金管理东谈主经里面决策，并与基金托管 东谈主协商一致后，将运用多种流动性风险管理器具对赎回央求进行限定调整，以 布置流动性风险，保护基金份额持有东谈主的利益，具体措施，详见招募讲明书 “第八部分 基金份额的申购与赎回”的联系内容。   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到刚正对待的前提下， 可依照法律律例及基金合同的约定，玄虚运用各类流动性风险管理器具，对赎 回央求等进行限定调整，看成特定情形下基金管理东谈主流动性风险管理的辅助措 施，包括但不限于：   （1）暂停接受赎回央求或减速支付赎回款项   具体措施，详见招募讲明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“暂停 赎回或减速支付赎回款项的情形”的联系内容。   （2）缓期办理多数赎回央求   具体措施，详见招募讲明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“多数 赎回的情形及处理方式”的联系内容。   （3）暂停基金估值   当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商 阐述后，基金管理东谈主应当暂停估值，并选用减速支付赎回款项或暂停接受基金 申购赎回央求的措施。   （4）收取短期赎回费   维持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产。   （5）舞动订价   当基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主可选用舞动订价机制，以 确保基金估值的刚正性，具体处理原则与操作表率死守联系法律律例以及监管 部门、自律司法端正。   （6）实施侧袋机制   具体措施，详见招募讲明书“第十六部分 侧袋机制”中的联系内容。   （7）中国证监会认定的其他措施。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时自恃扫数投资者的赎回申                第 134 页 共 185 页 请，投资者收到赎回款项的时刻也可能晚于预期或可能增多投资者赎回的成本。   侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账 户进行处置算帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在 于灵验阻难并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手裸露基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和调理，仅主袋账户份额浅薄盛开赎回， 因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋 账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变面前 间具有不信服性，最终变现价钱也具有不信服性何况有可能大幅低于启用侧袋 机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不裸露侧袋账户份额的净值，即便基金管理 东谈主在基金依期答复中裸露答复期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作 为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价 格，基金管理东谈主不承担任何保证和承诺的职责。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理信服申购政策， 因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东谈主规画各项投资运作目的和基金功绩目的时仅 需议论主袋账户资产，并根据联系端正对分割侧袋账户资产导致的基金净资产 减少进行按投资损失处理，因此本基金裸露的功绩目的不可反应特定资产的真 不二价值及变化情况。   四、管理风险   本基金可能因为基金管理东谈主的管理水平、管理技能和管理时期等身分，而 影响基金收益水平。这种风险可能表目下基金全体的投资组合管理上，举例资 产配置、类属配置不可妥当基金合同的要求，不可达到预期收益主义；也可能 表目下个券个股的遴聘不可妥当本基金的投资作风和投资主义等。   跟着中国证券市集与国际市集的接轨，各式国外的投资器具也逐渐引入， 这些新的投资器具在为基金资产保值升值的同期，也会产生一些新的投资风险，                  第 135 页 共 185 页 举例可调理债券带来的转股风险，利率期货带来的期货投资风险等。同期，基 金管理东谈主可能因为对这些新的投资产品的不练习而发生投资间隙，产生投资风 险。   五、合规性风险   指本基金的投资运作不妥当联系法律、律例的端正和基金合同的要求而带 来的风险。   六、操作风险   基金运作过程中，因里面禁止存在颓势或者东谈主为身分形成操作造作或违犯 操作规程等引致的风险，举例，越权违法交易、管帐部门诈骗、交易间隙、IT 系统故障等风险。   七、基金财产投资运营过程中的升值税   鉴于基金管理东谈主为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律 律例、税收政策的要求而成为征税义务东谈主，就包摄于基金的投资收益、投资回 报和/或本金承担征税义务。因此，本基金运营过程中由于上述原因发生的升值 税等税负，仍由本基金财产承担，届时基金管理东谈主与基金托管东谈主可能通过本基 金财产账户顺利缴付，或划付至管理东谈主账户并自基金管理东谈主依据税务部门要求 完成税款申报缴纳。   八、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险   本基金法律文献投资章节关系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资 比例、证券期货市集精深律例等作念出的概述性描写，代表了一般市集情况下本 基金的永久风险收益特征。销售机构(包括基金管理东谈主直销机构和代销机构)根 据联系法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构选用的评价方法也不 同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能 存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与 产品风险之间的匹配试验。                第 136 页 共 185 页   九、其他风险   由于盛开式基金的额外要求，本基金必须保持一定的现金比例以应付赎回 的需求，在管理现金头寸时，有可能存在现金不及的风险和现金过多而带来的 契机成本风险。   当规画机、通讯系统、交易网罗等时期保障系统或信息网罗解救出现很是 情况，可能导致基金日常的申购赎回无法按浅薄时限完成、登记结算系统瘫痪、 核算系统无法按浅薄时限显现产生净值、基金的投资交易指示无法实时传输等 风险。   本基金是一盛开式基金，基金范围将跟着投资东谈主对基金份额的申购与赎回 而继续变化，要是由于投资东谈主的一语气大批赎回而导致基金管理东谈主被迫抛售债券 和股票以应付基金赎回的现金需要，则可能使基金资产净值受到不利影响。   干戈、当然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券市集的运行， 可能导致基金资产的损失。金融市集危境、行业竞争、代理商失言等超出基金 管理东谈主自身顺利禁止智商之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益 受损。   声明： 须自行承担投资风险。 售。然而，本基金并不是销售代理机构的进款或欠债，也莫得经销售代理机构 担保或者背书，销售代理机构并不可保证其收益或本金安全。                第 137 页 共 185 页    十九、基金合同的变更、断绝与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 有东谈主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律 律例端正和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金 管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 并自表决通过之日起成效，决议成效后依照《信息裸露办法》的关系端正在规 定媒介公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行联系表率后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东谈主衔接的；   三、基金财产的算帐 内成立算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金算帐。 管东谈主、妥当《证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组 成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产算帐小组统一收受基金；                 第 138 页 共 185 页   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐答复；   （5）聘任管帐师事务所对算帐答复进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐 答复出具法律宗旨书；   （6）将算帐答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。      四、算帐用度      算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。      五、基金财产算帐剩余资产的分配      依据基金财产算帐的分配有计划，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈垄断有的 基金份额比例进行分配。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产算帐答复经妥当《证券 法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会 备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐答复报中国证监会备案后 5 个 办事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐答复登 载在端正网站上，并将算帐答复教导性公告登载在端正报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存不低于法律律例端正的期 限。                 第 139 页 共 185 页        二十、基金合同的内容摘录 基金合同的内容摘录详见附件一。            第 140 页 共 185 页      二十一、基金托管条约的内容摘录 基金托管条约的内容摘录详见附件二。            第 141 页 共 185 页             二十二、对基金投资东谈主的服务   本公司承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务，并将根据基金份额持有 东谈主的需要和市集的变化，当令对服务款式进行调整。主要服务内容如下：   （一）投资东谈主对账单服务   本公司对有纸质版对账单需求的客户可提供账单邮寄服务；每月向定制电 子对账单服务的基金份额持有东谈主发送电子对账单。   （二）数字服务部电话服务   数字服务部提供 7X24 小时的基金净值信息、投资东谈主账户交易情况、基金产 品与服务等信息的自助查询。   数字服务部东谈主工座次在交易日提供东谈主工服务，基金投资东谈主不错通过客服热 线得到业务商榷、信息查询、服务投诉、信息定制、账户资料修改等专项服务。   （三）网罗在线服务   投资东谈主不错通过本公司网站的“在线客服”在线就基金投资、交易操作中 的各式问题进行商榷互动或留言。   （四）信息定制服务   投资东谈主不错通过拨打本公司客服热线、发送邮件或者顺利登录本公司网站 定制电子对账单及资讯服务等各类信息服务。   （五）投诉受理服务   投资东谈主不错通过各销售机构网点柜台、客服热线东谈主工服务、在线客服、客 服电子邮箱、纸质信函等多种不同的渠谈提议投诉或宗旨。本公司将在收到投 诉之日起 3 个办事日作出处理回复，情况复杂的，不错延所长理期限，但延长 期限不得跳跃 20 日，并实时见告投诉东谈主延永久限及原理。   （六）网站交易服务   依据联系的招募讲明书、基金合同的约定以及《业务司法》的端正，本公 司可向个东谈主投资东谈主和机构投资东谈主提供基金电子直销交易服务。具体业务司法详 见基金管理东谈主网站讲明。   （七）基金管理东谈主客户服务考虑方式   客户服务热线：40088-50099（免长途话费）   公司网址：www.huaan.com.cn                     第 142 页 共 185 页   电子信箱：fuwu@huaan.com.cn ，service@huaan.com.cn   服务地址：上海市浦东新区浦东南路 360 号新上海国际大厦 37 层   邮政编码：200120   （八）如本招募讲明书存在职何您/贵机构无法意会的内容，请考虑基金管 理东谈主客户服务中心热线，或通过电子邮件、信件等方式考虑基金管理东谈主。请确 保投资前，您/贵机构仍是全面意会了本招募讲明书。                        第 143 页 共 185 页                 二十三、其他应裸露事项 会及工商、财税等关系机关的处罚。 序            公告事项               信息裸露媒介称号    裸露日历 号      华安聚恒精选 C 基金产品资料      中国证监会基金电子裸露网      概要更新                    站和公司网站      华安聚恒精选更新的招募讲明        中国证监会基金电子裸露网      书更新                     站和公司网站      华安聚恒精选 A 基金产品资料      中国证监会基金电子裸露网      概要更新                    站和公司网站      对于基金电子直销平台延长         《中国证券报》，中国证监      行径的公告                     网站      对于基金电子交易平台延长工        《中国证券报》，中国证监      的公告                       网站      华安聚恒精选搀杂 2023 年第     中国证监会基金电子裸露网                           《中国证券报》，中国证监      华安基金管理有限公司对于副      总司理任职的公告                                网站      华安聚恒精选搀杂型证券投资        中国证监会基金电子裸露网      基金 2023 年年度答复           站和公司网站      华安基金管理有限公司旗下部        《中国证券报》，中国证监      示性公告                      网站      华安聚恒精选搀杂 2024 年第     中国证监会基金电子裸露网      华安基金管理有限公司旗下部        《中国证券报》，中国证监      分基金 2024 年第 1 季度答复   会基金电子裸露网站和公司                      第 144 页 共 185 页      的教导性公告                           网站    华安基金管理有限公司旗下部        《中国证券报》，中国证监    示性公告                      网站      华安聚恒精选 2024 年中期报   中国证监会基金电子裸露网      告                     站和公司网站                     第 145 页 共 185 页       二十四、招募讲明书存放及查阅方式   招募讲明书（包括更新的招募讲明书）发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主 应当按照联系法律律例端正将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。              第 146 页 共 185 页             二十五、备查文献   一、备查文献   二、存放地点：除第 6 项在基金托管东谈主处外，其余文献均在基金管理东谈主的 住所。   三、查阅方式：投资者可在营业时刻免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                 华安基金管理有限公司                                 二〇二五年七月十五日               第 147 页 共 185 页             附件一：基金合同内容摘录   第一节 基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   一、基金份额持有东谈主 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项欺骗表决权；   （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息资料；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）负责阅读并盲从《基金合同》、招募讲明书等信息裸露文献；   （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）照看基金信息裸露，实时欺骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》断绝的 有限职责；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）实行成效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因得到的欠妥得利；                  第 148 页 共 185 页   （9）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金管理东谈主 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律律例和《基金合同》零丁运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例端正或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关系法律端正监督基金托管东谈主，如觉得基金托管 东谈主违犯了《基金合同》及国度关系法律端正，应陈诉中国证监会和其他监管部 门，并选用必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他妥当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得到《基金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及关系法律端正决定基金收益的分配有计划；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回和调理 央求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司欺骗鼓动权利，为基金的 利益欺骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益欺骗诉讼权利或 者实施其他法律行动；   （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他 为基金提供服务的外部机构；   （16）在妥当关系法律、律例的前提下，制订和调整关系基金认购、申购、                 第 149 页 共 185 页 赎回、调理和非交易过户等的业务司法；   （17）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以教师信用、严慎辛苦的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备富足的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的运筹帷幄方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互零丁，对所管理的不同基金分 别管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关系端正外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选用妥当合理的措施使规画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法妥当《基金合同》等法律文献的端正，按关系端正规画并公告基金净值信 息，信服基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐答复；   （10）编制季度答复、中期答复和年度答复；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他关系端正，履行信息披 露及答复义务；   （12）保守基金交易私密，不露出基金投资计划、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》偏激他关系端正另有端正外，在基金信息公开裸露前应予 阴私，不向他东谈主露出，但向监管机构、司法机构或因审计、法律等外部专科顾 问提供服务而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定信服基金收益分配有计划，实时向基金份额持 有东谈主分配基金收益；                  第 150 页 共 185 页   （14）按端正受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关系端正召集基金份额持有 东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按端正保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他 联系资料不低于法律律例端正的期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或资料在端正时刻发出，并 且保证投资者好像按照《基金合同》端正的时刻和方式，随时查阅到与基金有 关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到关系资料的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的救援、清理、估价、 变现和分配；   （19）濒临拆伙、照章被甩手或者被照章宣告收歇时，实时答复中国证监 会并通知基金托管东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主合 法权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而罢免；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务， 基金托管东谈主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额 持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关系 基金事务的行动承担职责；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益欺骗诉讼权利或实施 其他法律行动；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不 能成效，基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存 款利息在基金召募期末端后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实行成效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金托管东谈主 括但不限于：                第 151 页 共 185 页   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律律例和《基金合同》的端正安全 救援基金财产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律律例端正或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违犯《基 金合同》及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失 的情形，应陈诉中国证监会，并选用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系市集司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交易资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以教师信用、辛苦尽责的原则持有并安全救援基金财产；   （2）竖立专门的基金托管部门，具有妥当要求的营业场面，配备富足的、 及格的练习基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同 的基金财产相互零丁；对所托管的不同的基金分别建树账户，零丁核算，分账 管理，保证不同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记录等方面相互零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关系端正外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）救援由基金管理东谈主代表基金刚硬的与基金关系的要紧合同及关系凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照 《基金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金交易私密，除《基金法》、《基金合同》偏激他关系端正另 有端正外，在基金信息公开裸露前赐与阴私，不得向他东谈主露出，但向监管机构、 司法机关或因审计、法律等外部专科咨询人提供服务而向其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主规画的基金资产净值、各类基金份额净值、基               第 152 页 共 185 页 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径关系的信息裸露事项；   （10）对基金财务管帐答复、季度答复、中期答复和年度答复出具宗旨， 讲明基金管理东谈主在各枢纽方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行； 如果基金管理东谈主有未实行《基金合同》端正的行动，还应当讲明基金托管东谈主是 否选用了妥当的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他联系资料不低于 法律律例端正的期限；   （12）保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按端正制作联系账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或关系端正向基金份额持有东谈主支付基金收益 和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关系端正，召集基金份额持 有东谈主大会或配合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的端正监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的救援、清理、估价、变现 和分配；   （18）濒临拆伙、照章被甩手或者被照章宣告收歇时，实时答复中国证监 会和银行业监督管理机构，并通知基金管理东谈主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，同意担抵偿职责，其赔 偿职责不因其退任而罢免；   （20）按端正监督基金管理东谈主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的 义务，基金管理东谈主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持 有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）实行成效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   第二节 基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的表率和司法                 第 153 页 共 185 页   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律律例另有端正或基金合 同另有约定外，基金份额持有东谈垄断有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金基金份额持有东谈主大会不竖立日常机构。   一、召开事由 法律律例、中国证监会另有端正的除外：   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调理基金运作方式；   （5）调整基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬劳表率，提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会表率；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或所有持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额规画，下同）就祛除事项书 面要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份 额持有东谈主大会的事项。 无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式、调低销售服 务费率；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；                  第 154 页 共 185 页   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （5）增多、减少或调整基金份额分类办法及司法；   （6）基金管理东谈主、登记机构、基金销售机构调整关系基金申购、赎回、转 托管、基金交易、非交易过户等业务司法；   （7）本基金推出新业务或新服务；   （8）在不违犯法律律例的情况下，调整基金的申购赎回方式；   （9）按照法律律例和《基金合同》端正不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 金管理东谈主召集。 提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理 东谈主，基金管理东谈主应当配合。 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份 额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基 金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提 议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 开基金份额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或所有                 第 155 页 共 185 页 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得禁锢、干与。 益登记日。   三、召开基金份额持有东谈主大会的通知时刻、通知内容、通知方式 公告。基金份额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议神色；   （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付解释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设考虑东谈主姓名及考虑电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通知的其他事项。 中讲明本次基金份额持有东谈主大会所选用的具体通讯方式、托付的公证机关偏激 考虑方式和考虑东谈主、表决宗旨寄交的截止时刻和收取方式。 决宗旨的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金管理 东谈主到指定地点对表决宗旨的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应 另行书面通知基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。 基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决宗旨的计票进行监督的，不影响表 决宗旨的计票遵循。   四、基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律律例、监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主信服。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额                第 156 页 共 185 页 持有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现 场开会同期妥当以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主 持有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付解释妥当法律律例、《基金 合同》和会议通知的端正，何况持有基金份额的凭证与基金管理东谈垄断有的登记 资料相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显现， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。 再行召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应 不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 神色或大会公告载明的其他方式在表决截止日昔日投递至召集东谈主指定的地址。 通讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期妥当以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个办事日内连 续公布联系教导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。会议召集东谈主在基金 托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按 照会议通知端正的方式收取基金份额持有东谈主的表决宗旨；基金托管东谈主或基金管 理东谈主经通知不参加收取表决宗旨的，不影响表决遵循；   （3）本东谈主顺利出具表决宗旨或授权他东谈主代表出具表决宗旨的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主顺利出具表决宗旨或授权他东谈主代表出具表决宗旨基金份额持有东谈主 所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原 公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议 事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代               第 157 页 共 185 页 表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主顺利出具表决宗旨或授权他 东谈主代表出具表决宗旨；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决宗旨的基金份额持有东谈主或受托代表他 东谈主出具表决宗旨的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意 见的代理东谈主出具的托付东谈垄断有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付证 明妥当法律律例、《基金合同》和会议通知的端正，并与基金登记机构记录相 符。 或其他方式召开，基金份额持有东谈主不错选用书面、网罗、电话、短信或其他方 式进行表决，具体方式由会议召集东谈主信服并在会议通知中列明。 并表决的，授权方式不错选用书面、网罗、电话、短信或其他方式，具体方式 在会议通知中列明。   五、议事内容与表率   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧 修改、决定断绝《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基 金合并、法律律例及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交 基金份额持有东谈主大会考虑的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠合议的通知后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，首先由大会垄断东谈主按照下列第七条文定表率信服和 公布监票东谈主，然后由大会垄断东谈主宣读提案，经考虑后进行表决，并形成大会决 议。大会垄断东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未 能垄断大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表垄断；如果基金管 理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能垄断大会，则由出席大会的基金份 额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有                第 158 页 共 185 页 东谈主看成该次基金份额持有东谈主大会的垄断东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或垄断基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的遵循。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓 名（或单元称号）、身份解释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委 托东谈主姓名（或单元称号）和考虑方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，首先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公 证机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和极端决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须 以极端决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例另有端正或 《基金合同》另有约定外，调理基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管 东谈主、断绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以极端决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会选用记名方式进行投票表决。   选用通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证解释，不然提 交妥当会议通知中端正的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者， 口头妥当会议通知端正的表决宗旨视为灵验表决，表决宗旨污秽不清或相互矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决宗旨的基金份额持有东谈主所代表的基金 份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或祛除项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的垄断               第 159 页 共 185 页 东谈主应当在会议入手后文告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由 基金份额持有东谈主自行召集或大会诚然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基 金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的垄断东谈主应当在会 议入手后文告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担 任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会垄断东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议垄断东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进 行再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会垄断东谈主应当马上公布重 新盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的遵循。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基 金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主 拒派代表对表决宗旨的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、成效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额持有东谈主大会决议自成效之日后依照《信息裸露办法》的关系端正 在端正媒介上公告。如果选用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会 决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实行成效的基金份额持有 东谈主大会的决议。成效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金 管理东谈主、基金托管东谈主均有不停力。   九、实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的额外约定                 第 160 页 共 185 页   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有 东谈主和侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权妥当该等比例，但若 联系基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额 持有东谈垄断有或代表的基金份额或表决权妥当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日联系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主 大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额 持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的持有东谈主参 与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主看成该次基金份额持有东谈主大会的垄断 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账 户的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，祛除主侧袋 账户内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋 账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的联系端正以本节额外约定 内容为准，本节莫得端正的适用本部分的联系端正。   十、本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事表率、表                      第 161 页 共 185 页 决条件等端正，但凡顺利援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致联系 内容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主根据新颁布的法律律例或监管 司法协商一致并提前公告后，可顺利对本部天职容进行修改和调整，无需召开 基金份额持有东谈主大会审议。   第三节 基金合同根除和断绝的事由、表率以及基金财产算帐方式   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例 端正和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理 东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 并自表决通过之日起成效，决议成效后依照《信息裸露办法》的关系端正在规 定媒介公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行联系表率后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东谈主衔接的；   三、基金财产的算帐 内成立算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金算帐。 管东谈主、妥当《证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组 成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。                 第 162 页 共 185 页 估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产算帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐答复；   （5）聘任管帐师事务所对算帐答复进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐 答复出具法律宗旨书；   （6）将算帐答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。      四、算帐用度      算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。      五、基金财产算帐剩余资产的分配      依据基金财产算帐的分配有计划，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈垄断有的 基金份额比例进行分配。      六、基金财产算帐的公告      算帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产算帐答复经妥当《证券 法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会 备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐答复报中国证监会备案后 5 个 办事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐答复登 载在端正网站上，并将算帐答复教导性公告登载在端正报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存不低于法律律例端正的期 限。                    第 163 页 共 185 页   第四节 争议处分方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切 争议，如经友好协商未能处分的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据 该院届时灵验的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为北京市，仲裁裁决是终局性的 并对各方当事东谈主具有不停力。除非仲裁裁决另有端正，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，连续诚恳、辛苦、尽 责地履行基金合同端正的义务，调节基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（不包括香港、澳门和台湾法律）统领并从其解 释。   第五节 基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公场面和营业场面查阅。                第 164 页 共 185 页               附件二：托管条约内容摘录    第一节 托管条约当事东谈主    （一）基金管理东谈主    称号：华安基金管理有限公司    注册地址：中中国（上海）解放贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼 2118 室    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 8 号国金中心二期 31-    邮政编码：200120    法定代表东谈主：朱学华    成立日历：1998 年 6 月 4 日    批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监基字199820 号    组织神色：有限职责公司    注册成本：1.5 亿元    存续期间：持续运筹帷幄    运筹帷幄范围：基金管理业务、发起竖立基金及中国证监会批准的其他业务。    （二）基金托管东谈主    称号：中国农业银行股份有限公司    注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号    办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座    邮政编码：100031    法定代表东谈主：谷澍    成立时刻：2009 年 1 月 15 日    基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号    批准竖立机关和批准竖立文号：中国银监会银监复200913 号    注册成本：34，998，303.4 万元东谈主民币    存续期间：持续运筹帷幄                      第 165 页 共 185 页   运筹帷幄范围：给与公众进款；披发短期、中期、永久贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券； 买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇； 从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提 供救援箱服务；代理资金算帐；各类汇兑业务；代理政策性银行、番邦政府和 国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇进款；外汇贷 款；外汇汇款；外汇借债；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币 有价证券；外汇单子承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保； 资信阅览、商榷、见证业务；企业、个东谈主财务咨询人服务；证券公司客户交易结 算资金存管业务；证券投资基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金 托管业务；及格境外机构投资者境内证 券投资托管业务；代理盛开式基金业务； 电话银行、手机银行、网上银行业务；金融繁衍产品交易业务；经国务院银行 业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。   第二节 基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关系法律律例的端正及基金合同的约定，对基金投 资范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券遴聘表率 的，基金管理东谈主应按照基金托管东谈主要求的格式提供投资品种池和交易敌手库， 以便基金托管东谈主运用联系时期系统，对基金推行投资是否妥当基金合同对于证 券遴聘表率的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有细腻流动性的金融器具，包括国内照章刊行或上 市的股票（包括中小板、创业板偏激他经中国证监会核准或注册上市的股票、 存托凭证）、港股通机制下允许投资的端正范围内的香港连络交易所上市的股 票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（包括国债、地方政府债、央行票 据、金融债、企业债、公司债、次级债、可调理债券（含分离交易可转债）、 短期融资券、超短期融资券、中期单子等）、资产解救证券、债券回购、银行 进款、同行存单、股指期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金 融器具(但须妥当中国证监会联系端正)。               第 166 页 共 185 页   本基金将根据法律律例的端正参与融资业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适 当表率后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票资产投资比例为基金资产的 60%-95%；港股 通标的股票投资比例不跳跃全部股票资产的 50%；每个交易日日终在扣除股指 期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持现金或者到期日在一年以内的政府 债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包含结算备付金、存出保证金和应 收申购款等；股指期货偏激他金融器具的投资比例依照法律律例或监管机构的 端正实行。   如果法律律例对该比例要求有变更的，基金管理东谈主在履行妥当表率后，本 基金的投资比例相应调整。   （二）基金托管东谈主根据关系法律律例的端正及基金合同的约定，对基金投 资、融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调整期限进行监督： 过全部股票资产的 50%； 于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   a.基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金 资产净值的 10%；   b.基金在职何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和， 不得跳跃基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）、资产解救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购） 等；   c.基金在职何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得跳跃基金持有的 股票总市值的 20%；   d.基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有（轧差计 算）应当妥当基金合同对于股票投资比例的关系约定；   e.基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不                 第 167 页 共 185 页 得跳跃上一交易日基金资产净值的 20%； 时上市的 A+H 股合并规画）不跳跃基金资产净值的 10%； 刊行的证券（祛除家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股合并规画），不跳跃 该证券的 10%； 金资产净值的 10%； 资产解救证券范围的 10%； 始权益东谈主的各类资产解救证券，不得跳跃其各类资产解救证券所有范围的 10%； 基金持有资产解救证券期间，如果其信用等级下降、不再妥当投资表率，应在 评级答复发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 资产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 金资产净值的 40%，参预宇宙银行间同行市集进行债券回购的最永久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期； 括盛开式基金以及处于盛开期的依期盛开基金）持有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得跳跃该上市公司可融会股票的 15%；本基金管理东谈主管理的、且由 本基金托管东谈主托管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可融会股票，不得 跳跃该上市公司可融会股票的 30%； 金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的                  第 168 页 共 185 页 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东谈主 之外的身分致使基金不妥当该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受 限资产的投资； 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范 围保持一致； 内上市交易的股票合并规画，法律律例或监管部门另有要求的除外；   除上述第 2、10、15、16 项情形之外，因证券、期货市集波动、证券刊行 东谈主合并、基金范围变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资比例不妥当上述 端正投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规 定的额外情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之 日起入手。   如果法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后 的端正为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理 东谈主在履行妥当表率后，则本基金投资不再受联系限制。   （三）基金托管东谈主根据关系法律律例的端正及基金合同的约定，对本条约 第十五条第十一项基金投资遮拦行动进行监督。   根据法律律例关系基金从事的关联交易的端正，基金管理东谈主和基金托管东谈主 应事前相互提供与本机构有控股关系的鼓动或与本机构有要紧利害关系的公司 名单偏激更新，并以两边约定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的信得过 性、无缺性、全面性。基金管理东谈主有职责救援信得过、无缺、全面的关联交易名 单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金管理东谈主应实时发送基金托管东谈主， 基金托管东谈主应实时阐述已着名单的变更。如果基金托管东谈主在运作中严格死守了 监督经过，基金管理东谈主仍违法进行关联交易，并形成基金资产损失的，由基金                第 169 页 共 185 页 管理东谈主承担职责，基金托管东谈主有权向中国证监会答复。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓动、实 际禁止东谈主或者与其有要紧利害关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联交易的，应当妥当基金的投资主义和投资策略，死守基 金份额持有东谈主利益优先的原则，注厚利益突破，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照市集刚正合理价钱实行。联系交易必须事前得到基金托管东谈主的同意， 妥当中国证监会的端正，并履行裸露义务。要紧关联交易应提交基金管理东谈主董 事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每 半年对关联交易事项进行审查。   （四）基金托管东谈主根据关系法律律例的端正及基金合同的约定，对基金管 理东谈主参与银行间债券市集进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金 托管东谈主提供经矜重遴聘的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约 定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前 提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金管理东谈主不错每半年对银行 间债券市集交易敌手名单及结算方式进行更新，如基金管理东谈主根据市集情况需 要临时调整银行间债券市集交易敌手名单及结算方式，应向基金托管东谈主讲明理 由，在与交易敌手发生交易前 3 个办事日内与基金托管东谈主协商处分。基金管理 东谈主收到基金托管东谈主书面阐述后，被阐述调整的名单入手成效，新名单成效前已 与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照条约进行结算。基 金管理东谈主负责对交易敌手的资信禁止，按银行间债券市集的交易司法进行交易， 基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督，但不承担 交易敌手不履行合同形成的损失。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得按照 事前约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理 东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损成仇职责。   （五）基金托管东谈主根据关系法律律例的端正及基金合同的约定，对基金管 理东谈主投资银行进款进行监督。   基金投资银行进款的，基金管理东谈主应根据法律律例的端正及基金合同的约 定，建立投资轨制、审慎遴聘进款银行，作念好风险禁止；并按照基金托管东谈主的 要求配合基金托管东谈主完成联系业务办理。   （六）基金托管东谈主根据关系法律律例的端正及基金合同的约定，对基金资                 第 170 页 共 185 页 产净值规画、基金份额净值规画、应收资金到账、基金用度开支及收入信服、 基金收益分配、联系信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐述数据等 进行监督和核查。   如果基金管理东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将空虚的功绩阐述数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何职责，并将在发现后立即答复 中国证监会。   （七）基金托管东谈主根据关系法律律例的端正及基金合同的约定，对基金投 资融会受限证券进行监督。 受限证券关系问题的通知》等关系法律律例端正。 行股票、公开拓行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易 证券，不包括由于发布要紧音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证 券、回购交易中的质押券等融会受限证券。 风险禁止轨制、流动性风险禁止预案等规章轨制。基金管理东谈主应当根据基金流 动性的需要合理安排融会受限证券的投资比例，并在风险禁止轨制中明确具体 比例，幸免基金出现流动性风险。上述规章轨制须经基金管理东谈主董事会批准。 上述规章轨制经董事融会过之后，基金管理东谈主应当将上述规章轨制以及董事会 批准上述规章轨制的决议提交给基金托管东谈主。 管东谈主提供关系融会受限证券的联系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如 有）：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准解释文献复印件、基金管理东谈主与 承销商刚硬的销售条约复印件、缴款通知书、基金拟认购的数目、价钱、总成 本、划款账号、划款金额、划款时刻文献等。基金管理东谈主应保证上述信息的真 实、无缺。 场出现剧烈变化导致基金管理东谈主的具体投资行动可能对基金财产形成较大风险， 基金托管东谈主有权要求基金管理东谈主对该风险的排斥或注重措施进行补充和整改，                第 171 页 共 185 页 并作念出版面讲明。不然，基金托管东谈主经事前书面见告基金管理东谈主，有权拒却执 行其关系指示。因拒却实行该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任 何职责，并有权答复中国证监会。 确保证基金托管东谈主好像浅薄查询。因基金管理东谈主原因产生的融会受限证券登记 存管问题，形成基金财产的损失或基金托管东谈主无法安全救援基金财产的职责与 损失，由基金管理东谈主承担。 送了虚假的数据，导致基金托管东谈主不可履行托管东谈主职责的，基金管理东谈主应照章 承担相应法律后果。除基金托管东谈主未能依据基金合同及本条约履行职责外，因 投资融会受限证券产生的损失，基金托管东谈主按照本条约履行监督职责后不承担 上述损失。   （八）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或推行投资运作 中违犯法律律例和基金合同的端正，应实时以书面神色通知基金管理东谈主限期纠 正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到 通知后应鄙人一办事日前实时查对并以书面神色给基金托管东谈主发出回函，就基 金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，讲明违法原因及纠正期限，并保证在规 依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东谈主有权随时对通知县项进行 复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主通知的违法事项未能在 限期内纠正的，基金托管东谈主应答复中国证监会。基金托管东谈主发现基金管理东谈主依 据交易表率仍是成效的投资指示违犯法律、行政律例和其他关系端正，或者违 反基金合同约定的，应当立即通知基金管理东谈主，并答复中国证监会。   （九）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、基金合同 和本托管条约对基金业求实行核查。对基金托管东谈主发出的书面教导，基金管理 东谈主应在端正时刻内回应并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证； 对基金托管东谈主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督答复的事项，基金管 理东谈主应积极配合提供联系数据资料和轨制等。   （十）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违法行动，应实时答复中国证监 会，同期通知基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果答复中国证监会。基金管理 东谈主无正直原理，拒却、谢透彻方根据本条约端正欺骗监督权，或选用拖延、欺                第 172 页 共 185 页 诈等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提议教会仍不改正 的，基金托管东谈主应答复中国证监会。   （十一）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限 度保护基金份额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并 商榷管帐师事务所宗旨后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制， 无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   基金托管东谈主依照联系法律律例的端正和基金合同的约定，对侧袋机制启用、 特定资产处置和信息裸露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体规 则依照联系法律律例的端正和基金合同的约定实行。   第三节 基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包 括基金托管东谈主安全救援基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资 所需账户、复核基金管理东谈主规画的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管 理东谈主指示办理算帐交收、联系信息裸露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行 分账管理、未实行或无故延伸实行基金管理东谈主资金划拨指示、露出基金投资信 息等违犯《基金法》、基金合同、本条约偏激他关系端正时，应实时以书面形 式通知基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到通知后应鄙人一办事日前实时核 对并以书面神色给基金管理东谈主发出回函，讲明违法原因及纠正期限，并保证在 规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管理东谈主有权随时对通知县项进 行复查， 督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行动， 包括但不限于：提交联系资料以供基金管理东谈主核查托管财产的无缺性和信得过性， 在端正时刻内回应基金管理东谈主并改正。   （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法行动，应实时答复中国证监 会，同期通知基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果答复中国证监会。基金托管 东谈主无正直原理，拒却、谢透彻方根据本条约端正欺骗监督权，或选用拖延、欺 诈等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管理东谈主提议教会仍不改正               第 173 页 共 185 页 的，基金管理东谈主应答复中国证监会。   第四节 基金财产的救援   （一）基金财产救援的原则 正当合规指示，基金托管东谈主不得自走时用、刑事职责、分配基金的任何财产。 户。 整与零丁。 基金财产，如有额外情况两边可另行协商处分。 信服到账日历并通知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金 托管东谈主应实时通知基金管理东谈主选用措施进行催收。由此给基金财产形成损失的， 基金托管东谈主对此不承担任何职责。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 的基金认购专户。 基金份额持有东谈主东谈主数妥当《基金法》、《运作办法》等关系端正后，基金管理 东谈主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主开立的基金托管资金账户，同 时在端正时刻内，聘任妥当《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所进 行验资，出具验资答复。出具的验资答复由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注 册管帐师署名方为灵验。                 第 174 页 共 185 页 端正办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和管理 并根据基金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基 金托管东谈主救援和使用。本基金的一切货币进出行径，包括但不限于投资、支付 赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。 金托管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得 使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。 户办理基金资产的支付。   （四）基金证券账户的开立和管理 为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 管东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。 备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一 级法东谈主算帐办事，基金管理东谈主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证 券登记结算有限职责公司的端正实行。 的管理和运用由基金管理东谈主负责。 触及联系账户的开设、使用的，按关系端正开设、使用并管理；若无联系端正， 则基金托管东谈主应当比照并盲从上述对于账户开设、使用的端正。   （五）期货联系账户的开立和管理               第 175 页 共 185 页   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系端正开立期货资金账户，在中国金 融期货交易所获取交易编码。期货资金账户称号及交易编码对应称号应按照有 关端正竖立。   基金托管东谈主已取得期货保证金存管银行履历，基金管理东谈主授权基金托管东谈主 办理联系银期转账业务。   （六）债券托管专户的开设和管理   基金合同成效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限 职责公司、银行间市集算帐所股份有限公司的关系端正，以基金的口头在中央 国债登记结算有限职责公司、银行间市集算帐所股份有限公司开立债券托管与 结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金管理东谈主和基金托管东谈主 同期代表基金刚硬宇宙银行间债券市集债券回购主条约。   （七）其他账户的开立和管理 定，在基金管理东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按关系司法使用并管理。 理。   （八）基金财产投资的关系有价凭证等的救援   基金财产投资的关系什物证券、银行依期进款存单等有价凭证由基金托管 东谈主负责妥善救援，救援凭证由基金托管东谈垄断有。什物证券的购买和转让，由基 金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主推行灵验禁止下的什物 证券在基金托管东谈主救援期间的损坏、灭失，由此产生的职责应由基金托管东谈主承 担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构（基金托管东谈主的代理东谈主除外）推行灵验 禁止的证券不承担救援职责。   （九）与基金财产关系的要紧合同的救援   由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金关系的要紧合同的原件分别由基金 管理东谈主、基金托管东谈主救援。除条约另有端正外，基金管理东谈主在代表基金签署与 基金关系的要紧合同期应保证基金一方持有两份以上的原本，以便基金管理东谈主 和基金托管东谈主至少各持有一份原本的原件。要紧合同的救援期限不低于法律法 规端正的期限。                 第 176 页 共 185 页   第五节 基金资产净值规画和管帐核算   （一）基金资产净值的规画及复核表率   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的净资产值。   基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总额后得到的基金份额的资 产净值。基金份额净值的规画，精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入， 由此产生的障碍计入基金财产。基金管理东谈主不错竖立大额赎回情形下的净值精 度济急调整机制。国度另有端正的，从其端正。   基金管理东谈主每估值日规画基金资产净值及基金份额净值，并按端正公告。   基金管理东谈主每估值日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基 金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主依据基金合同和联系法律 律例的端正对外公布。   （二）基金资产估值方法和额外情形的处理   基金所领有的股票、存托凭证、债券、股指期货合约、资产解救证券和银 行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   本基金所持有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重 大变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的 市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变 化身分，调整最近交易市价，信服公允价钱； 登第估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机 构由基金管理东谈主与托管东谈主另行协商约定；                第 177 页 共 185 页 债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济 环境未发生要紧变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的， 可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化身分，调整最近交易市价，信服公 允价钱；   交易所上市实行全价交易的债券（可转债除外），登第第三方估值机构提 供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估 值； 交易所上市的资产解救证券，选用估值时期信服公允价值，在估值时期难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应永别如下情况处理： 祛除股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 况下，应以活跃市集上未经调整的报价看成计量日的公允价值进行估值；对于 活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本布置市集报价进行调 整，阐述计量日的公允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下， 则选用估值时期信服公允价值； 初次公开拓行股票时公司鼓动公开拓售股份、通过巨额交易取得的带限售期的 股票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等融会受限股票）， 按监管机构或行业协会关系端正信服公允价值。   （3）对宇宙银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按 照第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。 对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未欺骗              第 178 页 共 185 页 回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三 方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在昭着差 异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）进款的估值方法   持有的银行依期进款或通知进款以本金列示，按条约或合同利率逐日阐述 利息收入。   （5）投资证券繁衍品的估值方法   本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无 结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，选用最近交易日结算 价估值。   （6）祛除证券同期在两个或两个以上市集交易的，按证券所处的市集分别 估值。   （7）估值规画中触及港币对东谈主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提 供的汇率为基准：当日中国东谈主民银行公布的东谈主民币与港币的中间价。   （8）对于按照中国法律律例和基金投资境表里股票市集交易互联互通机制 触及的境社交易场面所在地的法律律例端正应缴纳的各项税金，本基金将按权 责发生制原则进行估值；对于因税收端正调整或其他原因导致基金推行交征税 金与估算的应交税金有各异的，基金将在联系税金调整日或推行支付日进行相 应的估值调整。   （9）本基金参与融资业务的，按照联系法律律例、监管部门和行业协会的 联系端正进行估值。   （10）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票实行。   （11）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的， 基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱 估值。   （12）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错选用舞动订价机制， 以确保基金估值的刚正性。   （13）联系法律律例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事 项，按国度最新端正估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、                第 179 页 共 185 页 表率及联系法律律例的端正或者未能充分调节基金份额持有东谈主利益时，应立即 通知对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据关系法律律例，基金资产净值规画和基金管帐核算的义务由基金管理 东谈主承担。本基金的基金管帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关系 的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分考虑后，仍无法达成一致的宗旨， 按照基金管理东谈主对基金净值信息的规画结果按端正对外赐与公布。   （1）基金管理东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（11）项进行估值时，所造 成的障碍不看成基金资产估值间隙处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券、期货交易所、登记结算公司及进款 银行品级三方机构发送的数据间隙，或国度管帐政策变更、市集司法变更等非 基金管理东谈主与基金托管东谈主原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然仍是选用必要、 妥当、合理的措施进行查验，但未能发现间隙的，由此形成的基金资产估值错 误，基金管理东谈主和基金托管东谈主罢免抵偿职责。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当 积极选用必要的措施减弱或排斥由此形成的影响。   （三）基金份额净值间隙的处理方式   （1）当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值间隙时， 视为基金份额净值间隙；基金份额净值出现间隙时，基金管理东谈主应当立即赐与 纠正，通报基金托管东谈主，并选用合理的措施谛视损失进一步扩大；间隙偏差达 到或跳跃该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当实时通知基金托管东谈主 并报中国证监会备案；间隙偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时，基金管理 东谈主应当公告，并报中国证监会备案；当发生净值规画间隙时，由基金管理东谈主负 责处理，由此给基金份额持有东谈主和基金形成损失的，应由基金管理东谈主先行赔付， 基金管理东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。   （2）当基金份额净值规画差错给基金和基金份额持有东谈主形成损失需要进行 抵偿时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据推行情况界定两边承担的职责，经确 认后按以下条件进行抵偿：   ①本基金的基金管帐职责方由基金管理东谈主担任。与本基金关系的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分考虑后，尚不可达成一致时，按基金管帐职责方的 建议实行，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。                第 180 页 共 185 页   ②若基金管理东谈主规画的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐述后公告，基 金份额净值出错且形成基金份额持有东谈主损失的，应根据法律律例的端正对基金 份额持有东谈主或基金支付抵偿金，就推行向基金份额持有东谈主或基金支付的抵偿金 额，其中基金管理东谈主与基金托管东谈主按照罪行程度各自承担相应的职责。   ③如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的规画结果，诚然屡次再行 规画和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形， 以基金管理东谈主的规画结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的损失， 由基金管理东谈主负责赔付。   ④由于基金管理东谈主提供的信息间隙（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），基金托管东谈主在履行浅薄复核表率后仍不可发现该间隙，进而导致基金份 额净值规画间隙而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由基金管理东谈主负 责赔付。   （3）基金管理东谈主和基金托管东谈主由于各自时期系统建树而产生的净值规画尾 差，以基金管理东谈主规画结果为准。   （4）前述内容如法律律例或监管机关另有端正的，从其端正处理。如果行 业有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行 协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形   （1）基金投资所触及的证券、期货交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂 停营业时；   （2）因不可抗力致使基金管理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资产价值 时；   （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主 协商阐述后，基金管理东谈主应当暂停估值；   （4）中国证监会和基金合同认定的其他情形。   （五）基金管帐轨制   按国度关系部门端正的管帐轨制实行。   （六）基金账册的建立   基金管理东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐答复。基金管理东谈主、基 金托管东谈主分别独速即建树、记录和救援本基金的全套账册。若基金管理东谈主和基                第 181 页 共 185 页 金托管东谈主对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。若当日 查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的规画和公告的，以 基金管理东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与答复的编制和复核   基金管理东谈主应当实时编制并对外提供信得过、无缺的基金财务管帐答复。月 度报表的编制，基金管理东谈主应于每月晦了后 5 个办事日内完成；在基金合同生 效后，基金管理东谈主每年应至少更新并公告一次招募讲明书、基金产品资料概要。 季度答复应在每个季度末端之日起 15 个办事日内编制完毕并赐与公告；中期报 告在管帐年度半年终了后两个月内编制完毕并赐与公告；年度答复在管帐年度 末端后三个月内编制完毕并赐与公告。基金合同成效不及 2 个月的，基金管理 东谈主不错不编制当期季度答复、中期答复或者年度答复。   基金管理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核； 基金托管东谈主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理东谈主。 基金管理东谈主在季度答复完成当日，将关系答复提供给基金托管东谈主复核，基金托 管东谈主应在收到后 7 个办事日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理东谈主。 基金管理东谈主在中期答复完成当日，将关系答复提供给基金托管东谈主复核，基金托 管东谈主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理东谈主。基金管 理东谈主在年度答复完成当日，将关系答复提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在 收到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理东谈主。基金管理东谈主和基 金托管东谈主之间的上述文献交易均以传真实方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基 金托管东谈主应共同查明原因，进行调整，调整以两边认同的账务处理方式为准； 若两边无法达成一致，以基金管理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管 东谈主在基金管理东谈主提供的答复上加盖托管业务专用章或者出具加盖托管业务专用 章的复核宗旨书或电子阐述，两边各自留存一份。如果基金管理东谈主与基金托管 东谈主不可于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其 编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就联系情况报中国证监会备案。   （八）基金管理东谈主应每季向基金托管东谈主提供基金功绩比拟基准的基础数据               第 182 页 共 185 页 和编制结果。      第六节 基金份额持有东谈主名册的救援      本基金的基金管理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善救援的基金份额持有东谈主名册， 包括基金合同成效日、基金合同断绝日、基金权益登记日、基金份额持有东谈主大 会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额 持有东谈主名册的内容至少应包括持有东谈主的称号和持有的基金份额。      基金份额持有东谈主名册由登记机构编制，由基金管理东谈主审核并提交基金托管 东谈主救援。基金托管东谈主有权要求基金管理东谈主提供任意一个交易日或全部交易日的 基金份额持有东谈主名册，基金管理东谈主应实时提供，不得拖延或拒却提供。      基金管理东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个办事日内提交；基金合同 成效日、基金合同断绝日等触及到基金枢纽事项日历的基金份额持有东谈主名册应 于发诞辰后十个办事日内提交。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应妥善救援基金份额持有东谈主名册，保存期限不低 于法律律例端正的期限。基金托管东谈主不得将所救援的基金份额持有东谈主名册用于 基金托管业务除外的其他用途，并应盲从阴私义务。若基金管理东谈主或基金托管 东谈主由于自身原因无法妥善救援基金份额持有东谈主名册，应按关系律例端正各自承 担相应的职责。   第七节 争议处分方式   因本条约产生或与之联系的争议，两边当事东谈主应通过协商、统一处分，协 商、统一不可处分的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员 会，按照该机构届时灵验的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决 是终局的，对当事东谈主均有不停力。除非仲裁裁决另有端正，仲裁费由败诉方承 担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自继 续诚恳、辛苦、尽责地履行基金合同和本托管条约端正的义务，调节基金份额                   第 183 页 共 185 页 持有东谈主的正当权益。   本条约适用中华东谈主民共和国法律（不包括香港、澳门和台湾法律）并从其 解释。   第八节 托管条约的变更、断绝与基金财产的算帐   （一）托管条约的变更表率   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约， 其内容不得与基金合同的端正有任何突破。基金托管条约的变更报中国证监会 备案。   （二）基金托管条约断绝的情形 权；   （三）基金财产的算帐   (1) 自出现《基金合同》断绝事由之日起 30 个办事日内，成立基金财产清 算小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 算帐。   (2)基金财产算帐小组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、妥当《中华东谈主民共 和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产算帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。   (3)在基金财产算帐过程中，基金管理东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责，继 续诚恳、辛苦、尽责地履行基金合同和本托管条约端正的义务，调节基金份额 持有东谈主的正当权益。   (4)基金财产算帐小组负责基金财产的救援、清理、估价、变现和分配。基 金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。                第 184 页 共 185 页      (1)基金合同断绝情形出面前，由基金财产算帐小组统一收受基金财产；      (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐述；      (3)对基金财产进行估值和变现；      (4)编制算帐答复；      (5)聘任管帐师事务所对算帐答复进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐报 告出具法律宗旨书；      (6)将算帐答复报中国证监会备案并公告；      (7)对基金剩余财产进行分配。      基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而 不可实时变现的，算帐期限相应顺延。      算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。      (1)支付算帐用度；      (2)缴纳所欠税款；      (3)璧还基金债务；      (4)按基金份额持有东谈垄断有的基金份额比例进行分配。      基金剩余财产未按前款(1)－(3)项端正璧还前，不分配给基金份额持有东谈主。      算帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产算帐答复管理帐师事务 所审计、讼师事务所出具法律宗旨书后，由基金财产算帐小组报中国证监会备 案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐答复报中国证监会备案后 5 个工 作日内由基金财产算帐小组进行公告。   基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存不低于法律律例端正的期 限。                    第 185 页 共 185 页

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